Статья 12. Виды исполнительных документов

Комментарий к статье 12

1. Исполнительное производство возбуждается предъявлением исполнительных документов к взысканию. Никакие другие исполнительные документы, кроме указанных в комментируемой статье, не могут быть основанием для возбуждения исполнительного производства.

1.1. В соответствии с подп. 1 ч. 1 ст. 12 ФЗИП исполнительными документами являются прежде всего исполнительные листы, выдаваемые судами общей юрисдикции либо арбитражными судами на основании принимаемых ими судебных актов, т.е. решений, определений, постановлений. Исполнительные листы выдаются судами, вынесшими соответствующее решение, например на взыскание денежных сумм, изъятие и передачу имущества. Исполнительные листы выдаются также судами при взыскании штрафа, назначенного в качестве наказания за совершение преступления (ст. 103 ФЗИП).

На основании решений международного коммерческого арбитража и третейского суда, вынесенных на территории РФ, исполнительные листы выдаются компетентными судами в соответствии с разд. VIII Закона РФ от 7 июля 1993 г. N 5338-1 "О международном коммерческом арбитраже", гл. VIII Федерального закона от 24 июля 2002 г. N 102-ФЗ "О третейских судах в Российской Федерации", § 2 гл. 30 АПК РФ и гл. 47 ГПК РФ.

Исполнительные листы на основании решений иностранных судов и арбитражей выдаются в порядке, предусмотренном международными договорами с участием Российской Федерации и процессуальным законодательством нашей страны в соответствии с гл. 31 АПК РФ и гл. 45 ГПК РФ (см. комментарий к ст. 11 ФЗИП).

В соответствии с ч. 5 ст. 428 ГПК РФ и ч. 3 ст. 318 АПК РФ формы бланков исполнительных листов, порядок их изготовления, учета, хранения и уничтожения утверждаются Правительством РФ.

Согласно ст. 428 ГПК РФ исполнительный лист выдается судом взыскателю после вступления судебного постановления в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, если исполнительный лист выдается немедленно после принятия судебного постановления. Исполнительный лист выдается взыскателю или по его просьбе направляется судом для исполнения. Исполнительный лист, выданный до вступления судебного постановления в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, является ничтожным и подлежит отзыву судом, вынесшим судебное постановление.

Аналогичные правила для выдачи исполнительных листов арбитражными судами установлены в ст. ст. 318 и 319 АПК РФ. Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом первой или апелляционной инстанции, выдается тем судом, который принял соответствующий судебный акт. Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом кассационной инстанции или Высшим Арбитражным Судом РФ, выдается соответствующим арбитражным судом, рассматривавшим дело в первой инстанции.

Исполнительный лист выдается после вступления судебного акта в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения. В этих случаях исполнительный лист выдается сразу после принятия такого судебного акта или обращения его к немедленному исполнению. Исполнительный лист выдается взыскателю или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

Если судебный акт предусматривает обращение взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, к исполнительному листу, направляемому судом по ходатайству взыскателя, должна прилагаться заверенная судом в установленном порядке копия судебного акта, для исполнения которого выдан исполнительный лист.

1.2. Судебные приказы отнесены к числу исполнительных документов в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 12 ФЗИП. Судебные приказы выдаются в соответствии со ст. 130 ГПК РФ (гл. 11 ГПК РФ) и не требуют какого-либо специального подтверждения - они сами являются исполнительным документом.

1.3. Нотариально удостоверенные соглашения об уплате алиментов или их нотариально удостоверенные копии отнесены к числу исполнительных документов в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 12 ФЗИП. Порядок их заключения между гражданами и удостоверения нотариусом, придающего тем самым соглашению силу исполнительного документа, определен в гл. 16 СК РФ (ст. ст. 99 - 105) и Основах законодательства РФ о нотариате.

При этом отметим, что нотариально удостоверенная копия не является правоустанавливающим документом, и в этом смысле ее использование в качестве исполнительного документа возможно в том случае, если имеется необходимость исполнения соглашения об уплате алиментов в нескольких местах. Поэтому более правильным было бы для судебного пристава-исполнителя истребовать прежде всего само нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов в качестве исполнительного документа, а при необходимости исполнения в нескольких местах - его нотариально удостоверенные копии.

1.4. Удостоверения, выдаваемые КТС, отнесены к числу исполнительных документов в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 12 ФЗИП.

Согласно ст. 389 ТК РФ решение КТС подлежит исполнению в течение трех дней по истечении 10 дней, которые предусмотрены на обжалование. В случае неисполнения решения КТС в установленный срок она выдает работнику удостоверение, являющееся исполнительным документом. Работник может обратиться за удостоверением в течение одного месяца со дня принятия решения КТС. В случае пропуска работником указанного срока по уважительным причинам Комиссия может восстановить этот срок. Удостоверение не выдается, если работник или работодатель обратился в установленный срок с заявлением о перенесении трудового спора в суд. На основании удостоверения, выданного КТС и предъявленного не позднее трехмесячного срока со дня его получения, судебный пристав-исполнитель приводит решение КТС в исполнение в принудительном порядке.

В случае пропуска работником установленного трехмесячного срока по уважительным причинам КТС, выдавшая удостоверение, может восстановить этот срок.

1.5. Акты органов, осуществляющих контрольные функции, за исключением исполнительных документов, указанных в п. 4.1 комментируемой статьи, о взыскании денежных средств с приложением документов, содержащих отметки банков или иных кредитных организаций, в которых открыты расчетные и иные счета должника, о полном или частичном неисполнении требований указанных органов в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения этих требований, отнесены к числу исполнительных документов в соответствии с п. 5 ч. 1 ст. 12 ФЗИП.

К их числу можно отнести требования органов Пенсионного фонда РФ, налоговых органов и др. о взыскании недоимок по платежам в бюджет, сумм штрафов, пеней с организаций, когда обращение взыскания на денежные средства в банках оказалось безрезультатным. Например, в соответствии с п. 2 ст. 47 НК РФ налоговые органы выносят постановление о взыскании налога за счет имущества налогоплательщика (налогового агента) - организации путем обращения взыскания на его имущество. В числе исполнительных документов также были выделены отдельно в подп. 4.1 ч. 1 комментируемой статьи акты Пенсионного фонда РФ и Фонда социального страхования РФ о взыскании денежных средств с должника-гражданина, зарегистрированного в установленном порядке в качестве индивидуального предпринимателя, без приложения документов, содержащих отметки банков или иных кредитных организаций, в случае, если должник вправе осуществлять предпринимательскую деятельность без открытия расчетного и иных счетов. Указанные в п. 4.1 исполнительные документы разграничены по двум критериям: во-первых, исходя из органа, их вынесшего, и, во-вторых, исходя из того обстоятельства, что должники вправе осуществлять деятельность без открытия счетов в банке.

1.6. Судебные акты, акты других органов и должностных лиц по делам об административных правонарушениях отнесены к числу исполнительных документов по п. 6 ч. 1 ст. 12 ФЗИП. К таким исполнительным документам относятся постановления по делу об административном правонарушении, вынесенные в силу КоАП РФ (разд. V). Например, в качестве исполнительного документа о конфискации имущества согласно ст. 32.4 КоАП РФ судья выносит по этому поводу постановление, которое и является исполнительным документом.

1.7. Необходимо указать также постановления судебного пристава-исполнителя (п. 7 ч. 1 ст. 12 ФЗИП), вынесенные в соответствии с комментируемым Законом при совершении конкретных исполнительных действий. Постановления судебного пристава-исполнителя выносятся по ряду различных вопросов, например о наложении штрафов, о взыскании суммы исполнительского сбора и других расходов по исполнению, о принудительном приводе. К числу исполнительных документов можно отнести постановления, имеющие принудительную силу, т.е. те, которые в случае отказа обязанных лиц могут быть осуществлены принудительно.

Например, исполнительными документами в силу ФЗИП являются следующие постановления судебного пристава-исполнителя:

- о возбуждении исполнительного производства и одновременном взыскании исполнительского сбора (ч. ч. 5, 6 ст. 30);

- о взыскании с должника расходов по совершению исполнительных действий, исполнительского сбора и штрафов, наложенных судебным приставом-исполнителем (ч. 15 ст. 30);

- о проведении государственной регистрации права собственности на имущество, иного имущественного права должника (ч. 3 ст. 66);

- о перечислении денежных средств со счетов должника на депозитный счет подразделения судебных приставов (ст. 70) и т.д.

1.8. Кроме того, назовем акты других органов в случаях, которые предусмотрены федеральным законом (п. 8 ч. 1 ст. 12 ФЗИП). Перечень исполнительных документов, являющихся основанием для возбуждения исполнительного производства и совершения исполнительных действий в соответствии со ст. 12 ФЗИП, не является закрытым, поскольку в случаях, которые предусмотрены федеральным законом, исполнительными документами являются постановления иных органов.

К их числу можно отнести исполнительные надписи нотариусов. Исполнительная надпись представляет собой форму реализации юрисдикционных полномочий нотариусов, санкционировавших бесспорное взыскание задолженности. Исполнительная надпись нотариуса согласно ст. 90 Основ законодательства РФ о нотариате совершается в соответствии с перечнем документов, по которым взыскание задолженности производится в бесспорном порядке на основании исполнительных надписей, устанавливается Правительством РФ, если иное не предусмотрено данными Основами для совершения исполнительных надписей по отдельным видам обязательств.

В качестве основания для совершения исполнительных надписей нотариусом согласно Постановлению Правительства РФ от 1 июня 2012 г. N 543 "Об утверждении перечня документов, по которым взыскание задолженности производится в бесспорном порядке на основании исполнительных надписей" предусмотрены договор займа (залоговый билет), договор хранения, договор проката.

Дополнительно следует выделить указания в федеральном законе: в соответствии с п. 5 ст. 358 ГК РФ в случае невозвращения в установленный срок суммы кредита, обеспеченного залогом вещей в ломбарде, ломбард вправе на основании исполнительной надписи нотариуса по истечении льготного месячного срока продать это имущество в порядке, установленном для реализации заложенного имущества (п. п. 3, 4, 6 и 7 ст. 350 ГК РФ); в силу п. 3 ст. 630 ГК РФ взыскание с арендатора задолженности по арендной плате по договору проката производится в бесспорном порядке на основе исполнительной надписи нотариуса.

1.9. Исполнительная надпись нотариуса при наличии соглашения о внесудебном порядке обращения взыскания на заложенное имущество, заключенного в виде отдельного договора или включенного в договор о залоге.

Согласно п. 6 ст. 349 ГК РФ, если договор о залоге, содержащий условие об обращении взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке, удостоверен нотариально, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения должником обеспеченного залогом обязательства допускается обращение взыскания на предмет залога по исполнительной надписи нотариуса без обращения в суд в порядке, установленном законодательством о нотариате и законодательством об исполнительном производстве. Подробное регулирование порядка совершения данного вида исполнительных надписей содержится в гл. XVI.1 "Особенности совершения исполнительной надписи на договоре залога" Основ законодательства РФ о нотариате.

Выделение вида исполнительных надписей - при наличии соглашения о внесудебном порядке обращения взыскания на заложенное имущество в качестве самостоятельного вида исполнительных документов - связано с раздельным правовым регулированием оснований совершения исполнительных надписей в Основах законодательства РФ о нотариате. Глава XVI "Совершение исполнительных надписей" этого акта содержит основания для совершения исполнительных надписей, предусмотренные федеральными законами и постановлением Правительства РФ; гл. XVI.1 посвящена только особенностям совершения исполнительных надписей на договоре залога.

2. В соответствии с ч. 2 комментируемой статьи в случае утраты подлинника исполнительного документа основанием для исполнения является его дубликат, выдаваемый в установленном порядке судом, другим органом или должностным лицом, принявшим соответствующий акт. Дубликат исполнительного документа выдается тем органом, который и вынес его. Дубликат имеет такую же юридическую силу, как и утраченный документ, но обязательным его реквизитом является отметка "дубликат", которая, как правило, делается в верхнем правом углу такого документа.

Так, при утрате подлинника исполнительного листа, выданного судом общей юрисдикции, в соответствии со ст. 430 ГПК РФ суд, вынесший решение, может выдать дубликат. Заявление о выдаче дубликата должно подаваться лицом, получившим ранее исполнительный лист, т.е. взыскателем либо его правопреемником. Вопрос о выдаче дубликата рассматривается в судебном заседании. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте заседания, однако их неявка не является препятствием для разрешения вопроса о выдаче дубликата. На определение суда о выдаче дубликата может быть подана частная жалоба.

Аналогичные правила установлены в ст. 323 АПК РФ. В случае утраты исполнительного листа арбитражный суд, принявший судебный акт, может по заявлению взыскателя выдать дубликат исполнительного листа. Заявление о выдаче дубликата может быть подано до истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению, за исключением случаев, если исполнительный лист был утрачен судебным приставом-исполнителем или другим осуществляющим исполнение лицом и взыскателю стало об этом известно после истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению. В этих случаях заявление о выдаче дубликата исполнительного листа может быть подано в течение месяца со дня, когда взыскателю стало известно об утрате исполнительного листа. Заявление взыскателя о выдаче дубликата исполнительного листа рассматривается арбитражным судом в судебном заседании в срок, не превышающий 10 дней со дня поступления заявления в суд. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения заявления. Определение арбитражного суда о выдаче дубликата исполнительного листа или об отказе в его выдаче может быть обжаловано.

Заявления о выдаче дубликатов исполнительных листов, выданных на основании решений международных коммерческих арбитражей и других третейских судов, должны рассматриваться соответственно теми же судами (общей юрисдикции либо арбитражными судами), которые ранее и выдавали утраченный исполнительный лист.

Порядок выдачи дубликатов по нотариально удостоверенным соглашениям об уплате алиментов определен в Основах законодательства РФ о нотариате. Согласно ст. 52 Основ в случае утраты документов, экземпляры которых хранятся в делах нотариальной конторы, по письменным заявлениям граждан, от имени и по поручению которых совершались нотариальные действия, выдаются дубликаты утраченных документов.

Дубликат может быть выдан по заявлению как взыскателя, так и должника соглашения об уплате алиментов. Заявители должны привести причины, по которым произошла утрата соглашения, но законодательство не обязывает нотариуса проводить какую-либо проверку по этому поводу. Ответственность за достоверность сообщенных нотариусу сведений об утрате основного документа - соглашения об уплате алиментов - несет заявитель. За выдачей дубликата следует обращаться в нотариальную контору нотариуса, удостоверившего соглашение об уплате алиментов, поскольку в его архиве остается экземпляр с подписями сторон. Выдача дубликата как нотариальное действие подлежит обязательной регистрации в реестре нотариальных действий.

Дубликат удостоверения КТС выдается той же КТС, которая рассматривала спор. В аналогичном порядке выдаются дубликаты других исполнительных документов.

3. Согласно ч. 3 комментируемой статьи исполнительный документ, по которому возбуждено исполнительное производство, находится в материалах исполнительного производства. Судебный пристав-исполнитель направляет для исполнения соответствующее постановление.

Такое решение данного вопроса обеспечивает контроль за законностью оснований исполнительного производства и действиями судебного пристава-исполнителя, поскольку подлинный исполнительный документ хранится в подразделении судебных приставов.

4. Во ФЗИП не оговаривается возможность получения нескольких исполнительных документов по одному решению либо иному юридическому акту. Данные вопросы регулируются в процессуальном законодательстве.

Согласно ст. 429 ГПК РФ и ст. 319 АПК РФ по каждому решению суда выдается один исполнительный лист. Однако если решение принято в пользу нескольких истцов или против нескольких ответчиков, а также если исполнение должно быть произведено в различных местах, суд по просьбе взыскателя должен выдать несколько исполнительных листов с точным указанием места исполнения или той части решения, которая по данному листу подлежит исполнению. На основании решения или приговора суда о взыскании денежных сумм с солидарных ответчиков по просьбе взыскателя должно быть выдано несколько исполнительных листов, число которых соответствует числу солидарных ответчиков. В каждом исполнительном листе должны быть указаны общая сумма взыскания, все ответчики и их солидарная ответственность.

Можно ли выдать несколько исполнительных документов по другим делам? Например, можно ли выдать несколько экземпляров судебного приказа, удостоверений КТС или нотариально удостоверенных соглашений об уплате алиментов? Здесь следует исходить из правил, установленных соответствующим законодательством, а также из соображений целесообразности для взыскателя, определяющих необходимость скорого исполнения требований исполнительных документов.

Так, применительно к нотариально удостоверенным соглашениям об уплате алиментов следует исходить из правил нотариального производства. Согласно ст. 60 Основ законодательства РФ о нотариате количество экземпляров документов, в которых излагается содержание сделки, удостоверяемой в нотариальном порядке, определяется лицами, обратившимися за совершением нотариального действия, но не может превышать количество сторон, участвующих в сделке. Поэтому такое соглашение может быть выдано каждой из сторон данной сделки. Целям исполнения в нескольких местах служит указание в п. 3 ч. 1 комментируемой статьи на нотариально удостоверенную копию соглашения об уплате алиментов как на исполнительный документ, который должен выдаваться при необходимости произвести исполнение в нескольких местах.

5. В ст. 431 ГПК РФ установлена ответственность за утрату исполнительного документа, распространяющаяся на исполнительные документы, выдаваемые судами общей юрисдикции. На должностное лицо, виновное в утрате переданного ему исполнительного документа, судебный пристав-исполнитель вправе наложить штраф в размере до 2500 руб.