ТЕСТИ ДО РОЗДІЛУ 3

Хто призначає Голову та членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?

a. Кабінет Міністрів України;

b. Верховна Рада України;

c. Президент України за погодженням з Верховною Радою України;

d.

2) Кому підзвітна Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку?

a. Кабінету Міністрів України;

b. Верховній Раді України;

c. Президенту України;

d. усі відповіді правильні.

3) Яким є термін повноважень Голови та членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?

a. 3 (три) роки;

b. 5 (п’ять) років;

c. 7 (сім) років;

d. 10 (десять) років.

4) Хто є уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?

a. усі співробітники;

b. Голова та члени ДКЦПФР;

c. особи, зазначені у статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»;

d. немає правильної відповіді.

5) Хто призначає та звільняє з роботи начальника територіального органу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?

a. Президент України;

b. Кабінет Міністрів України;

c. Верховна Рада України;

d. Голова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6) Хто є учасниками фондового ринку?

a. інвестори;

b. емітенти;

c. професійні учасники фондового ринку;

d. усі відповіді правильні.

7) Хто може бути емітентом емісійних цінних паперів в Україні?

a. акціонерні товариства та підприємства;

b. інститути спільного інвестування;

c. юридичні особи, Автономна Республіка Крим або міські ради, держава в особі уповноважених органів;

d. усі відповіді правильні.

8) Чи може бути емітентом емісійних цінних паперів фізична особа?

a. так;

b. ні.

9) Скільки термінів поспіль одна й та ж особа може бути членом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?

a. два;

b. три;

c. необмежену кількість;

d. немає правильної відповіді.

10) Хто несе відповідальність за зобов’язаннями щодо цінних паперів перед їх власниками?

a. держава;

b. торговець цінними паперами;

c. емітент;

d. немає правильної відповіді.

11) У якій формі створюється корпоративний інвестиційний фонд?

a. публічного акціонерного товариства;

b. приватного акціонерного товариства;

c. товариства з обмеженою відповідальністю;

d. товариство з додатковою відповідальністю.

12) Що таке пайовий інвестиційний фонд?

a. активи, що належать інвесторам на праві спільної часткової власності;

b. інститут спільного інвестування, який створюється у вигляді акціонерного товариства;

c. господарське товариство, що здійснює діяльність з інвестування цінних паперів індивідуальних інвесторів;

d. немає правильної відповіді.

13) Хто є емітентом акцій ІСІ?

a. пайовий інвестиційний фонд;

b. корпоративний інвестиційний фонд;

c. компанія з управління активами;

d. правильні відповіді а і с.

14) Для інститутів спільного інвестування якого типу існують обмеження обігу цінних паперів?

a. відкритого;

b. закритого;

c. строкового;

d. інтервального.

15) Цінні папери яких інститутів спільного інвестування можуть підлягати приватному (закритому) розміщенню?

a.

b. закритих;

c. недиверсифікованих;

d. немає правильної відповіді.

16) Який спосіб зберігання цінних паперів передбачено законодавством?

a. колективний;

b. відокремлений;

c. правильні відповіді а і b;

d. немає правильної відповіді.

17) Що вважається документарною формою цінного паперу?

a. сертифікати цінних паперів;

b. виписка з реєстру власників;

c. виписка з рахунку у зберігача;

d. немає правильної відповіді.

18) Що таке глобальний сертифікат?

a. документ, що оформляється емітентом на весь випуск цінних паперів;

b. виписка з реєстру власників;

c. виписка з рахунку у зберігача;

d. правильні відповіді b і c.

19) Скільки рівнів має Національна депозитарна система?

a. один;

b. два;

c. три;

d. чотири.

Завдання для індивідуальної роботи ДО РОЗДІЛУ 3

Напишіть реферат за однією із заданих тем:

1. Порівняльна характеристика пайового та корпоративного інвестиційних фондів.

2. Тенденції інвестування індивідуальних інвесторів на українському фондовому ринку.

3. Компанія з управління активами: сутність, особливості нормативно-правового регулювання діяльності.

4. Специфіка діяльності ДКЦПФР.

5. Саморегулівні організації на фондовому ринку України.

6. Національна депозитарна система: поняття, структура.

7. Депозитарна діяльність: проблеми та перспективи розвитку.

8. Інститути спільного інвестування: історія виникнення та розвиток.

практичні Завдання ДО РОЗДІЛУ 3

Обов’язкові:

Скласти:

1. Проспект емісії пайового інвестиційного фонду.

2. Алгоритм дій з реєстрації корпоративного інвестиційного фонду.

Додаткові:

Написати:

3. Аналітичну доповідь стосовно практичної діяльності однієї з СРО на фондовому ринку України.

ДЖЕРЕЛА ДО РОЗДІЛУ 3

1) Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР; редакція від 13.10.2010 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua.

2) Закон України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» від 15.03.2001 № 2299-III; редакція від 27.07.2010 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua.

3) Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» від 10.12.1997 № 710/97-ВР; редакція від 27.07.2010 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua.

4) Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-IV; редакція від 27.07.2010 на підставі 2393-17, 2388-17 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua.