ТЕСТИ ДО РОЗДІЛУ 5

1)

2) Який документ складає уповноважена особа ДКЦПФР, яка виявила порушення законодавства про цінні папери?

a. акт про порушення;

b. постанову;

c. протокол;

d. правильні відповіді а і b.

3) Які санкції може застосовувати ДКЦПФР до посадових осіб?

a. анулювання ліцензії;

b. попередження;

c. штраф;

d. правильні відповіді b і c.

4) Яка періодичність планових перевірок професійних учасників ринку цінних паперів?

a. щоквартально;

b. один раз на рік;

c. один раз на 3 (три) роки;

d. один раз на 5 (п’ять) років.

5) Чи існують обмеження на кількість позапланових перевірок одного й того ж учасника ринку цінних паперів протягом року?

a. так;

b. ні.

6) Якою особою розглядаються справи про правопорушення на ринку цінних паперів?

a. працівниками центрального апарату;

b. працівниками територіальних органів;

c. уповноваженими особами;

d. правильні відповіді а і с.

7) Яким документом оформлюється рішення уповноваженої особи ДКЦПФР за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів?

a. актом про порушення;

b. постановою;

c. протоколом;

d. усі відповіді правильні.

8) Який документ складає уповноважена особа Комісії про вчинення адміністративного правопорушення?

a. акт про порушення;

b. постанову;

c. протокол;

d. немає правильної відповіді.

9) Які органи уповноважені розглядати скарги на постанови уповноважених осіб ДКЦПФР про застосування санкцій до громадян за правопорушення на ринку цінних паперів?

a. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

b. суд;

c. Кабінет Міністрів України;

d. усі відповіді правильні.

10) Яким є розмір штрафних санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації до Комісії?

a. 500 грн.;

b. 10 000 грн.;

c. до 1 000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

d. 3-5 тис. НМДГ.

11) Хто є суб’єктами первинного фінансового моніторингу?

a. усі суб’єкти підприємницької діяльності;

b. виключно професійні учасники фондового ринку;

c. визначені Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»;

d. немає правильної відповіді.

12) На який строк уповноважена особа ДКЦПФР має право проводити вилучення документів, які підтверджують факт порушення, під час проведення перевірки?

a. до 3 (трьох) днів;

b. до 15 (п’ятнадцяти) днів;

c. до 30 (тридцяти) днів;

d. строк не регламентовано.

13) Хто є суб’єктами державного фінансового моніторингу?

a. Верховна Рада України;

b. Міністерство внутрішніх справ;

c. Національний банк України;

d. немає правильної відповіді.

14) З яких рівнів складається система фінансового моніторингу?

a. первинний і вторинний;

b. приватний і державний;

c. первинний і державний;

d. приватний і вторинний.

15) Хто затверджує правила проведення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу?

a. Міністерство юстиції України;

b. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

c. керівник суб’єкта первинного фінансового моніторингу;

d. немає правильної відповіді.

Завдання для індивідуальної роботи ДО РОЗДІЛУ 5

Напишіть реферат за однією із заданих тем:

1. Правопорушення на ринку цінних паперів у контексті світової фінансової кризи.

2. Уповноважені особи ДКЦПФР: права та обов’язки.

3. Комерційні банки як суб’єкти первинного фінансового моніторингу.

4. Ознаки операцій, які підпадають під дію фінансового моніторингу.

5. Планові та позапланові перевірки торговців цінними паперами.

практичні Завдання ДО РОЗДІЛУ 5

Обов’язкові:

Написати:

1. Пояснення щодо тимчасового недотримання вимог законодавства на фондовому ринку.

2. Алгоритм дій, особи, яка відповідальна за фінансовий моніторинг, у випадку виявлення операції, що викликає підозру.

Додаткові:

Скласти:

3. Внутрішні правила проведення первинного фінансового моніторингу.