ТЕСТИ ДО РОЗДІЛУ 4

1)

2) Які договори укладає торговець цінними паперами на виконання договорів з емітентом по розміщенню емісії цінних паперів?

a. комісійні;

b. андерайтингу;

c. управління цінними паперами;

d.

3) Від імені якого суб’єкта діє торговцем цінними паперами при виконанні договорів комісії?

a. власного;

b. клієнта;

c. андерайтера;

d. держави.

4) Від імені якого суб’єкта діє торговцем цінними паперами при виконанні договорів доручення?

a. клієнта;

b. власного;

c. управителя;

d. немає правильної відповіді.

5) Які договори є підставою для здійснення брокерської діяльності торговцем цінними паперами?

a. андерайтингу;

b. управління цінними паперами;

c. договір на брокерське обслуговування;

d. усі відповіді правильні.

6) Який договір є підставою для здійснення розміщення цінних паперів?

a. договір на придбання при андерайтингу;

b. андерайтингу;

c. правильні відповіді а і b;

d. немає правильної відповіді.

7) Які посадові особи підлягають обов’язковій сертифікації?

a. керівник;

b. заступник керівника;

c. головний бухгалтер;

d. правильні відповіді а і с.

8) Торгівлю якими цінними паперами не може здійснювати торговець цінними паперами?

a. власного випуску;

b. тими, де він виступає емітентом;

c. правильні відповіді а і b;

d. немає правильної відповіді.

9) Чи вноситься плата за видачу дубліката ліцензії?

a. так;

b. ні.

10) Підставою для переоформлення ліцензії виступає:

a. зміна найменування ліцензіата;

b. зміна місцезнаходження ліцензіата;

c. правильні відповіді а і b;

d. немає правильної відповіді.

11) Підставою для анулювання ліцензії виступає:

a. заява ліцензіата;

b. порушення законодавства;

c. правильні відповіді а і b;

d. немає правильної відповіді.

12) До якої діяльності відноситься розміщення акцій власної емісії торговцем цінними паперами?

a. брокерської;

b. дилерської;

c. не відноситься до професійної діяльності;

d. немає правильної відповіді.

13) На скільки видів посередницьких послуг може бути підписана торговцем разова угода або разове замовлення клієнта до договору обслуговування?

a. один;

b. два;

c. чотири;

d. вісім.

14) Чи зобов’язаний торговець цінними паперами надати особі, за рахунок якої він діє, інформацію про курс цінних паперів?

a. так;

b. ні;

c. визначається договором;

d. немає правильної відповіді.

15) У які терміни торговці цінними паперами зобов’язані надавати квартальні адміністративні дані?

a. не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним;

b. протягом трьох місяців;

c. протягом десяти днів;

d. немає правильної відповіді.

16) У якому вигляді торговці цінними паперами зобов'язані надавати квартальні адміністративні дані?

a. у паперовому;

b. в електронному;

c. правильні відповіді а і b;

d. немає правильної відповіді.

17) Яку літеру слід обов’язково надавати до номеру договору, пов’язаного з операціями з цінними паперами, які торговець здійснює за власний рахунок?

a. Б;

b. Д;

c. А;

d. немає правильної відповіді.

18) Яку літеру слід обов’язково надавати до номеру договору торговців з емітентом на організацію передплати (підписки) на цінні папери?

a. А;

b. Д;

c. Б;

d. немає правильної відповіді.

19) Який договір є підставою для здійснення брокерської діяльності торговцем цінними паперами?

a. комісії;

b. андерайтингу;

c. доручення;

d. правильні відповіді а і с.

20) Який договір є підставою для здійснення розміщення цінних паперів?

a. дилерський;

b. андерайтингу;

c. брокерський;

d. правильні відповіді а і с.

21) Якій мінімальний розмір статутного фонду встановлюється для отримання ліцензії на здійснення брокерської діяльності по цінних паперах?

a. 300 тис. грн..;

b. 500 тис. грн.;

c. 1 млн. грн.;

d. 7 млн. грн..

Завдання для індивідуальної роботи ДО РОЗДІЛУ 4

Напишіть реферат за однією із заданих тем:

1. Ліцензування професійних учасників фондового ринку.

2. Сертифікація фахівців фондового ринку.

3. Специфіка брокерської діяльності в умовах перехідної економіки.

4. Особливості андерайтингу при здійсненні IPO.

5. Анулювання ліцензії торговців цінними паперами: сутність, причини.

практичні Завдання ДО РОЗДІЛУ 4

Обов’язкові:

На основі даних бухгалтерського обліку визначити:

1. Відповідність показників ліквідності торговця цінними паперами встановленим нормативам.

2. Відповідність показників адекватності капіталу торговця цінними паперами встановленим вимогам.

Додаткові:

Скласти:

3. Договір комісії торговця цінними паперами та декілька варіантів разового замовлення до нього.

4. Квартальний звіт торговця цінними паперами на основі реальних даних.

5. Договір андерайтингу.