СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 4

Адміністративні дані ‑ регулярна та нерегулярна інформація щодо діяльності торговця цінними паперами на ринку цінних паперів, що подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або на обрану фондову біржу (складається з документів в електронній і паперовій формах).

Андерайтинг ‑ розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента.

Брокерська діяльність ‑ укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи.

Дилерська діяльність ‑ укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.

Діяльність з управління цінними паперами ‑ діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб.

Ліцензійні умови ‑ встановлені законодавством вимоги, обов’язкові для виконання як при отриманні ліцензії (вимоги до установчих документів та статутного капіталу, кваліфікаційні вимоги до спеціалістів та керівних посадових осіб, організаційні та технологічні вимоги), так і при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами (показники, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку).

Нерегулярні дані – інформація про виконання договорів з акціями, облігаціями підприємств, іпотечними цінними паперами (подається у формі довідки про нерегулярні дані на дату виникнення), яка надається торговцем цінними паперами на обрану ним фондову біржу протягом трьох робочих днів після дати виконання договору.

Показники капіталу торговця цінними паперами – мінімального розміру власних коштів, адекватності власних коштів, адекватності основного капіталу – обов’язкові для дотримання у діяльності торговця цінними паперами відповідно до законодавства.

Показники ліквідності торговця цінними паперами – показники, які обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, та дозволяють визначити здатність торговця цінними паперами розрахуватись за своїми зобов’язаннями, встановлюються законодавством в залежності від виду діяльності.

Регулярна інформація – щоквартальні та річні дані (за підсумками ІV кварталу).

Сертифікація осіб, що здійснюють торгівлю цінними паперами ‑ взяття на облік осіб, що здійснюють або мають намір здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів та відповідають вимогам Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, та видача кваліфікаційних сертифікатів (документів встановленої форми).