СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 5
Акт про порушення законодавства про цінні папери – документ, який складається відносно юридичних осіб у випадку виявлення порушення ними вимог законодавства.
Державний фінансовий моніторинг ‑ сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами державного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
Первинний фінансовий моніторинг ‑ сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами первинного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог законодавства, що включають проведення обов’язкового та внутрішнього фінансового моніторингу.
Планова перевірка – перевірка, проведення якої передбачено планом-графіком на відповідний період.
Позапланова перевірка – незапланована перевірка, що проводиться у випадках, передбачених законодавством.
Постанова про застосування санкцій – документ, яким оформляється рішення за справою про правопорушення.
Правила проведення фінансового моніторингу ‑ окремий внутрішній документ суб’єкта первинного фінансового моніторингу, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання суб’єкта первинного фінансового моніторингу і його відокремлених підрозділів для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму.
Працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу – особа, яка очолює та координує внутрішню систему запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
Програма проведення фінансового моніторингу ‑ окремий внутрішній документ суб’єкта первинного фінансового моніторингу, який містить план організаційних заходів для запровадження фінансового моніторингу.
Протокол про адміністративне правопорушення – документ, який складається щодо фізичних (посадових) осіб, у випадку виявлення порушень.
Суб’єкти державного фінансового моніторингу – у тому числі: Національний банк України, Міністерство фінансів, Міністерство юстиції, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України, а також Спеціально уповноважений орган (Державний комітет фінансового моніторингу).
Суб’єкти первинного фінансового моніторингу – банки, небанківські фінансові установи, платіжні організації, клірингові установи, професійні учасники ринку цінних паперів, а також інші суб’єкти, які визначені статтею 5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму».
Уповноважена особа – Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, керівники відповідних територіальних органів. Уповноваженими особами також за письмовим дорученням можуть виступати працівники центрального апарату та територіальних органів.
Фінансовий моніторинг ‑ сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу.
Еще по теме СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 5:
- СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 2
- СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 3
- СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 4
- СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 6
- СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 7
- До розділу 4: Кодекс адміністративного провадження Республіки Польща1 ЧАСТИНА І. Загальні правила Розділ 1. Сфера дії
- Розділ 11. Оскарження
- Розділ 3. Пропозиції
- Розділ 2. Судді
- Розділ 5. Судове управління
- Розділ 15. Відновлення провадження
- Розділ 4. Участь преси і громадських організацій
- Завдання для самостійної роботи з розділу „Судження”.
- Розділ 6. Сторона