§2. Роль судебных экспертиз и исследований в расследовании уголовных дел, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции.

- привлечение специалиста для оказания научно - технической и консультативной помощи лицам, осуществляющим производство по делу, и адвокату-защитнику;

14

- назначение и производство экспертизы .

Применительно к преступлениям в сфере экономической

деятельности использование специальных познаний может осуществляться преимущественно в формах:

а) привлечения специалиста к участию в следственном действии согласно ст. 168 УПК РФ;

б) консультаций со специалистом согласно ст. 158 УПК

РФ;

в) назначения следователем и производства экспертизы согласно ст. ст. 195-201, 203,207 УПК РФ;

г) допроса эксперта согласно ст. 205 УПК РФ;

д) проведения ревизий и документальных проверок^[15].

Специфика расследования преступлений, связанных с незаконным изготовлением и оборотом спирта и алкогольной продукции, заключается в том, что установление важнейших обстоятельств, входящих в предмет доказывания, невозможно без проведения предварительных специальных исследований и проведения судебных экспертиз по результатам которых принимается решение о возбуждении уголовного дела. Последовательность проведения экспертиз зависит от конкретных обстоятельств совершенного преступления.

В настоящее время в Российской Федерации действует широкая сеть судебно-экспертных учреждений Министерства внутренних дел, Министерства юстиции, Министерства здравоохранения и социального развития, Министерства обороны, Федеральной службы безопасности, Федеральной таможенной службы.

Низшим звеном экспертно-криминалистической службы МВД РФ являются экспертно-криминалистические отделы (группы, отделения) городских, районных, линейных органов внутренних дел, выполняющих традиционные

криминалистические экспертизы и некоторые виды других экспертиз.

Второй уровень составляют экспертно

криминалистические центры МВД, ГУВД, УВД, УВДТ субъектов Российской Федерации, которые также выполняют традиционные криминалистические исследования. В третий уровень системы криминалистических учреждений МВД входят подразделения, имеющие в своем составе базовые межрегиональные отделы, отделения естественно - научного направления, которые обеспечивают выполнение заданий органов внутренних дел, входящих в зону их обслуживания. ¹⁵

Головным руководящим экспертным, контролирующим и научно-методическим органом экспертно-криминалистической службы МВД России является федеральное государственное казенное учреждение «Экспертно-криминалистический центр МВД России» (Приложение № 3)^[16].

В круг судебных экспертиз и исследований, выполняемых экспертами и научными сотрудниками ЭКЦ, входят экспертизы практически всех наиболее распространенных родов и видов, в том числе трасологические, баллистические, документов, портретные, фототехнические, веществ и материалов, пищевые, почвоведческие, биологические, инженерно-технические, экономические и др.

Наиболее распространенными экспертизами,

проводимыми в случаях изъятия фальсифицированной алкогольной продукции, являются: химическая (пищевая), трасологическая, технико-криминалистическая экспертиза документов, а также почерковедческая. Все экспертные задачи можно разделить на две категории: установление

несоответствия изделия (продукции) требованиям, предъявляемым к продукции, изготовленной промышленным способом; установление причастности конкретных лиц к совершенному преступлению (изготовлению, перевозке, хранению, сбыту спирта и спиртосодержащей продукции).

Так, при назначении химической (пищевой) экспертизы в качестве объектов исследования поступают спирт, спиртосодержащие жидкости, готовая алкогольная продукция, при этом перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:

1. Чем является представленная на исследование жидкость?

2. Каким способом изготовлена жидкость (промышленным или кустарным)?

3. Является ли представленная жидкость спиртосодержащей, какова её крепость?

4. К какому виду спиртного напитка относится

представленная жидкость?

5. Соответствует ли содержимое бутылки марке спиртного напитка, указанной на этикетке?

6. Соответствует ли данный спиртной напиток требованиям ГОСТа по физико-химическим показателям?

7. Соответствует ли данный спиртной напиток медикобиологическим требованиям?

8. Из какого сырья изготовлена данная жидкость?

9. На основе какого спирта приготовлена данная жидкость?

10. Относятся ли представленные образцы жидкости к одному виду (марке) спиртного напитка?

11. Имеют ли представленные на исследование бутылки с жидкостью единый источник происхождения по технологии производства, способу изготовления, сырью?

12. Представляет ли изъятая жидкость опасность для жизни и здоровья человека, в случае ее употребления внутрь?

Говоря о трасологической экспертизе, следует указать, что у каждого конкретного экспертного трасологического исследования существуют задачи, которые, в свою очередь, делятся на идентификационные и диагностические.

В качестве объектов криминалистической идентификации фигурирую люди (обвиняемый, потерпевший), различные материальные предметы (орудия преступления, огнестрельное оружие, транспортное средство), вещества.

В зависимости от вида трасологической экспертизы, идентификационные задачи подразделяются на задачи установления конкретного тождества и групповой принадлежности людей, орудий, механизмов или животных, оставивших следы, а также на задачи установления тождества целого по морфологическим особенностям и признакам взаимодействия, отобразившимся в его частях.

К числу экспертных диагностических исследований, осуществляемых в трасологии, могут быть отнесены следующие:

1. Исследование свойств и состояния самого объекта.

2. Исследование отображений объекта.

3. Исследование результатов действия (события).

4. Исследование соотношений (связей) между имевшими место действиями (событиями, фактами).

Задача трасологических исследований, проводимых по делам о незаконном обороте алкогольной продукции, заключается в установлении соответствия изделия требованиям, предъявляемым стандартами и техническими условиями к алкогольной продукции (ГОСТу и ТУ), путем исследования отдельных групп и объектов. При проведении предварительных исследований и экспертиз устанавливается соответствие укупорки бутылок, оформления обнаруженной и изъятой алкогольной продукции на месте ее производства, транспортировки, хранения и сбыта с алкогольной продукцией государственных предприятий, имеющих свой товарный знак и знак соответствия.

Результаты трасологического исследования и экспертиз позволяют сделать вывод об особенностях механизма образования следов при кустарном производстве алкогольной продукции, выдвинуть и проверить следственные версии об обстоятельствах совершенного преступления.

На исследование эксперту-трасологу в качестве объектов могут быть представлены:

- готовая продукция (бутылки со спиртными напитками);

- средства укупорки (колпачки, пробки);

- станки для укупорки бутылок;

- приспособления для наклейки этикеток, контрэтикеток, кольереток и т.д.

Примерный перечень вопросов, поставленных перед экспертом, может быть следующим:

- каким способом (заводским или кустарным) укупорены бутылки?

- заводским или кустарным способом наклеены этикетки, кольеретки, акцизные, специальные марки?

- укупорена ли бутылка приспособлением, представленным на исследование?

- произведена ли наклейка этикеток, контрэтикеток, кольереток приспособлением, представленным на исследование?

- пригодно ли представленное на исследование устройство, предназначенное для укупорки бутылок, пробками типа «алка»?

- не являются ли представленные предметы деталями устройства (механизма) для укупорки, наклейки и т.п.?

Кроме этого, в ходе осмотра места происшествия могут быть изъяты следы рук, ног и обуви. По следам рук назначается дактилоскопическая экспертиза, идентификационной задачей которой является установление конкретного лица, оставившего следы. Диагностические же задачи подразделяются на решение вопроса о том, какой рукой (правой или левой) и какими пальцами оставлены следы на месте происшествия; принадлежат ли следы одному человеку или нескольким; как давно оставлены следы и т.д.

Следы ног и обуви позволяют определить ряд важных обстоятельств, используемых для розыска и изобличения преступника. При исследовании следов ног и обуви идентификационными задачами будут являться следующие: оставлены ли следы конкретным человеком (босой ногой) или обувью (носками, чулками), изъятой у него. В число диагностических задач входит определение: размера обуви, оставившей следы; пола, возраста, роста и веса; наличия у него аномалии в функционировании ног; его физических свойств, особенностей походки (наличия у него специальной спортивной подготовки); вида и особенностей чулок (носков), отпечатавшихся в следе; особенностей босой ноги; мужской или женской обувью образованы следы; в каком направлении и каким образом (шагом, бегом) передвигался человек; как давно образовались следы и др.

Технико-криминалистическая экспертиза документов исследует обнаруженные и изъятые в ходе проведения следственных действий документы, подтверждающие факты преступной деятельности по незаконному обороту алкогольной продукции.

Основные вопросы, изучаемые с помощью технической экспертизы документов, по своему характеру также подразделяются на идентификационные и не идентификационные.

К первой группе вопросов относятся:

1. Идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, компостеров, матриц кассовых аппаратов, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.).

2. Установление лиц, изготовивших документ.

3. Идентификация документов по его частям (или части).

Ко второй группе относятся следующие задачи:

1. Установление способа изготовления документов или его частей, при этом выявляют:

а) способ изготовления бланка;

б) использован ли для изготовления документа заранее отпечатанный бланк;

в) использована ли для изготовления (составления) документа часть другого документа (с подписью или другими реквизитами);

г) способ нанесения текста, подписей и т. д.

2. Установление факта изменения первоначального содержания:

а) воздействием химических реактивов;

б) удалением части текста с помощью подчистки;

в) допиской (допечаткой), переклейкой либо вклеиванием отдельных фрагментов.

3. Выявление слабовидимых или невидимых записей:

а) образовавшихся в результате обесцвечивания воздействием химического реактива, кислорода и т. д.;

б) уничтоженных механическим путем;

в) залитых, зачеркнутых;

г) неокрашенных вдавленных;

д) отобразившихся на копировальной бумаге и т. д.

4. Установление времени (абсолютного или относительного) изготовления документа и его частей.

5. Установление природы вещества:

а) травящих или смывающих;

б) красящих;

в) клеящих (органического или неорганического происхождения).

6. Установление родовой принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.).

7. Установление общности происхождения документов (по месту и условиям хранения).

Из названия рассматриваемого вида экспертизы следует, что основную массу исследуемых объектов составляют документы. Касаясь незаконного оборота алкогольной продукции, следует отметить, что объектами будут в основном выступать документы о закупке сырья, перевозке алкогольной продукции, ее хранении, подтверждении ее качества и сбыте, специальные акцизные марки, денежные купюры, печати и штампы.

Перед экспертом при проведении данной экспертизы в зависимости от объекта исследования могут быть поставлены следующие вопросы:

- Имеются ли изменения первоначального содержания документа? Если да, то каким способом?

- Каково первоначальное содержание документа?

- Соответствуют ли образцы представленной продукции аналогичным образцам, изготовленным на фабрике Гознак? Если нет, то каким способом они изготовлены? (в данном случае речь идет о денежных купюрах и специальных акцизных марках)?

- Выполнен ли оттиск печати (штампа) в исследуемом документе печатью (штампом), образцы оттиска которой представлены?

- Выполнен ли оттиск печати (штампа) в исследуемом документе представленной печатью (штампом)?

Кроме того, может быть назначена почерковедческая экспертиза. Задачи, решаемые судебно-почерковедческой экспертизой, образуют следующие три основных класса:

1. Идентификационные, направленные на установление конкретного исполнителя исследуемой рукописи или факта выполнения двух и более рукописей либо разных их фрагментов одним лицом.

2. Диагностические, направленные на установление свойств, качеств, состояний исполнителя рукописи и отнесения его к определенной группе лиц.

3. Ситуационные, направленные на установление условий, обстановки, обстоятельств выполнения исследуемой рукописи.

Наиболее распространенными в судебнопочерковедческой экспертизе являются идентификационные задачи, предполагающие установление конкретного исполнителя исследуемой рукописи (текста, подписи). При расследовании преступлений рассматриваемой категории, предметом исследования могут быть рукописные буквенноцифровые записи в записных книжках, блокнотах, журналах, книгах и других документах, где могут содержаться сведения о преступной деятельности. Например, о количестве закупленного сырья, реализации продукции, полученном доходе, его распределении, номерах реализаторов продукции и т.д.

Примерный перечень вопросов может быть следующим:

- выполнены ли буквенно-цифровые записи в представленном документе определенным лицом или кем-то другим;

- выполнена ли подпись от имени лица в представленном документе им самим или кем-то другим;

- кем из проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;

- одним или разными лицами исполнены спорные рукописи;

- мужчиной или женщиной исполнена рукопись;

- выполнена ли рукопись лицом, находящимся в состоянии физической усталости, душевного волнения, в тяжелом болезненном состоянии, в состоянии алкогольного опьянения и т. д. (если возможно);

- в обычных или необычных (непривычных) условиях исполнена рукопись; если в необычных, то в каких именно (конкретные условия устанавливаются не всегда);

- выполнена ли рукопись намеренно измененным почерком.

Конечной целью проведенных исследований является вывод эксперта, содержащий в себе ответы на все поставленные перед ним вопросы, а также обстоятельства, установленные экспертом по собственной инициативе.

Таким образом, одним из ключевых моментов, позволяющих решить вопрос о возбуждении уголовного дела, является проведение предварительных исследований. Результаты заключений экспертиз по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом алкогольной продукции, позволяют выдвинуть версии, провести дополнительные следственные действия, правильно определить причины и условия совершения преступления. Быстрое и эффективное расследование дел данной категории невозможно без использования специальных познаний и современных криминалистических средств и технологий для полного обеспечения требований расследования.