§ 2. Основные теории происхождения государства

Вопрос о возникновении государства интересовал мыслителей всех времен и народов, поэтому не потерял и в наши дни своего значения и ак­туальности. В отечественной теории государства и права на данный мо­мент преобладает плюралистический подход, поэтому до сих пор ни одной из теорий происхождения государства не отдается какого-либо существен­ного предпочтения.

Теологическая теория происхождения государства. Это одна из самых ранних теорий происхождения государства к ее представителям можно отнести Аврелия Августина, Иоанна Златоуста, Альберта Великого, Жозеф де Местра и др. Однако наиболее ярким представителем этой шко­лы является теолог Фома Аквинский (Томас Аквинат, 1225-1274, сочине­ния «О правлении властителей», «Сумма теологии» и др.), который разра­ботал целое научное направление на стыке античной философии и теоло­гии, получившее в честь него название «томизм». Суть теории заключает­ся в следующем. Государство, как и весь окружающий человека мир соз­дан богом. Государство это «промысел божий», оно существует до тех пор, пока это угодно богу. Государь (монарх, правитель) является проявлением бога на земле, и церковь подтверждает его божественное право на управ­ление людьми. В ранних источниках права (законы Хаммурапи, законы Ману и др.) мы находим документальную аргументацию этому подходу. Считалось, что в монархе течет «божественная» кровь (фараон в Древнем Египте считался сыном бога Солнца - Ра, император Японии - сыном бо­гини солнца Аматерасу, император Китая - сыном Неба), что давало им право осуществлять полноту власти на всей территории государства, не неся за свои поступки никакой юридической ответственности, кроме от­ветственности перед богом.

В данное время современная наука не признает, но и не отвергает существование Бога, но сама теория признана в отечественной теории го­сударства и права ненаучной. В Европе теория получила дальнейшее раз­витие, т. к. во второй половине XX века французским философом и социо­логом Жаком Маритэном было создано новое научное направление «не­отомизм», которое обосновывало происхождение и развитие государства, общества, личности с точки зрения христианских догматов.

Патриархальная теория происхождения государства. Патриар­хальная теория происхождения государства была широко распространена в Древней Греции и рабовладельческом Риме, получила второе дыхание в период средневекового абсолютизма и какими-то отголосками дошла до наших дней. Ее представителями являются Платон, Аристотель, Конфу­ций, Фильмер, М. М. Покровский, Н. К. Михайловский и др.

Основателем данной теории по праву считается известнейший гре­ческий мыслитель Аристотель (384-322 гг. до н. э.), который достаточно подробно рассмотрел проблему происхождения государства в своём сочи­нении «Политика».

Возникновение государства Аристотель связывает с инстинктив­ным стремлением людей к общению, обусловленным даром речи, служа­щим не только для выражения радости и печали, что свойственно живот­ным, но и для того, чтобы «высказывать, что полезно и что вредно и также что справедливо и что несправедливо...». Поэтому государство, по мне­нию философа, является естественной формой общежития, так как человек по природе своей создан для сожития с другими, ибо он является «сущест­вом политическим», существом, гораздо более общественным, нежели

119

пчелы и все другие живые существа .

В средние века, обосновывая существование в Англии абсолютиз­ма, Роберт Фильмер в работе «Патриархия, или Естественная власть коро­ля» (1642 г.) со ссылкой на патриархальную теорию происхождения госу­дарства доказывал, что первоначально Бог даровал королевскую власть Адаму, который поэтому является не только отцом человечества, но и его властелином. Властители же, являясь прямыми потомками Адама, полу­чают его власть над людьми по наследству.

Поэтому суть теории сводится к тому, что государство ассоцииру­ется с разросшейся семьей, где монарх является главой этой семьи - «пат­риархом», обращающийся и управляющий своими подданными, как отец своими «детьми».

Если же оценивать патриархальную теорию применительно к объ­ективному процессу происхождения государства, то выявляются, как и во всякой другой доктрине, свои плюсы и минусы. Изучение архаичных структур, сохранившихся до наших дней, позволяет, по мнению части спе­циалистов, утверждать, что Аристотель и его последователи были во мно­гом правы. Например, наблюдая за жизнью, бытом североамериканских индейцев, ученые пришли к выводу, что зачатки государственных струк­тур у изучаемых племен, действительно, создавались по аналогии с семьей.

¹¹⁹ См.: История политических и правовых учений : хрестоматия / под ред. О. Э. Лейста. М., 2000. С. 26.

В то же время, другая часть ученых доказывает утверждение о том, что ос­новные положения этой теории убедительно опровергаются современной наукой, ибо якобы установлено, что патриархальная семья появилась вме­сте с государством в ходе разложения первобытнообщинного строя.

Однако теория не может претендовать на универсальность, т. к. не­понятно, как могли её создатели увязывать задачи государственного управления, прежде всего обороны и агрессии, с функциями семьи - вос­производства потомства и совместного потребления.

Патримониальная теория происхождения государстваПсо^я бы­ла разработана швейцарским историком и государствоведом Карлом- Людвигом Галлером (1768-1854), который обосновал ее в своей работе «Реставрация политической науки». Суть теории. Государство произошло из поземельной собственности (патримониум - право на земельный уча­сток). Инстинкт территории присущ уже птицам и животным. Человек им также обладает, но только в еще большей мере и более обостренно. Издав­на между общинами, племенами происходили стычки за территорию, ко­торая была основой пропитания в эпоху присваивающей экономики. Когда человек перешел к производящей экономике, скотоводству, пахотному земледелию, земля не перестала быть объектом использования, более того, человек оказался к ней привязан накрепко, поскольку и один, и другой вид производства предполагал оседлый образ жизни.

В первобытном обществе земля принадлежала общине, племени в целом и находилась в коллективной собственности. Затем происходит концентрация власти в руках вождей (и соответственно им передается рас­поряжение землей). Постепенно власть переходит во власть государствен­ную, и собственником земли объявляется государь (король, царь и т. п.). Именно из права владения землей власть автоматически распространяется и на проживающих, на ней людей.

Право собственности на землю является первоосновой господства над территорией и ее людским субстратом. Представление о принадлежно­сти всей земли королю или князю долгое время держится в Германии, Франции, Англии и России. Государь в свою очередь передает, дарует, жа­лует землю своим подвластным. Подобным образом образует феодальный сюзеренитет.

Поскольку государь считался патроном всей земли, то и необходи­мые расходы государства долгое время производились только за счет част­ных средств государя. Налоговое обложение рассматривалось не как госу­дарственная обязанность, а как знак личной подчиненности. Органы управления формировались из его частных слуг. Сами же должности со­ставляли частное состояние, продавались, как и вся собственность. Воен­ная служба не считалась повинностью, а основывалась на договорном найме. Такова суть патримониальной теории.

Недостатком теории можно считать, что при возникновении госу­дарства не учитываются политико-юридические, природно-климатические, экономические, культурные и другие факторы, поэтому она также как и предыдущие теории не может претендовать на универсальность.

Ирригационная теория происхождения государства. Автором тео­рии является немецкий ученый Карл Виттфогель (1896-1988, сочинение «Восточная деспотия» (1962 г.). Суть теории. Государство возникло в ре­гионах оросительного земледелия и развитой системы водоснабжения (ка­налов, арыков, дамб и др.). В Древнем Египте люди, жившие на берегах Нила, научились управлять ежегодными наводнениями и распределять во­ды Нила на прилегающие территории с помощью системы каналов, дамб и водоподъемных устройств.

В Передней Азии между руслами двух больших рек - Тигра и Евфрата - долины во время весны затапливало разливами рек, а затем в результате засушливого климата они превращались в болота. Поэтому местным племенам, как и в Египте, нужно была провести титаническую работу, чтобы осушить болота и оросить сельскохозяйственные поля, превратить высыхающую после разлива степь в цветущие сады.

Совершенно очевидно, что сложные и трудоемкие ирригационные работы требовали умелой организации и управления большой массой людей. Поэтому ее стали осуществлять специальная категория людей, способная охватить своим умом весь ход ирригационного строительства, устранить возможные препятствия в ходе строительства организовать и проконтролировать выполнение работ по очистке каналов, обеспечения по ним судоходства, защиты от нападений других племен. Считают, что эти «организаторы» впоследствии став управленцами-чиновниками, расширив свою компетенцию и передавая должности по наследству, стали первыми государственными служащими. Таким образом, в создании государства главным оказался ирригационный фактор. Теория подтверждается историческими фактами возникновения Шумерского, Египетского, Вавилонского государств, государств в Древней Индии (в долинах рек Инд и Ганг), Китае (долины рек Янцзы и Хуанхэ). Однако ирригационным фактором можно объяснить лишь происхождение государства в регионах с жарким климатом, но не на всем земном шаре.

Психологическая теория происхождения государства. Психологи­ческая теория была разработана французским социологом Жаном Габрие­лем Тардом (1843-1903) в работах «Социальные законы», «Общественное мнение и толпа» и российским правоведом, социологом, философом Львом Иосифовичем Петражицким (1867-1931) в работе «Теория права и госу­дарства в связи с теорий нравственности». Суть теории. Государство об­разовалось в результате деления общества психологическим признакам: одни способны только подчиняться, другие могут управлять.

Человек существо социальное, у которого есть психологическая не­обходимость жить в рамках организованного общества и взаимодейство­вать с другими людьми. Поэтому психика человека, его чувства, эмоции, переживания играют значительную роль в социальных процессах, в т. ч. создании государства. Однако люди не равны по своим психологическим качествам, одни люди обладают определенной «харизмой», их отличает желание повелевать и подчинять себе других людей, другие люди склонны подчиняться, преклоняться перед авторитетом. Первые становятся лидера­ми в обществе, а затем представителями публичной власти и составляют государственный аппарат, создают государство.

Действительно, люди по своим психологическим качествам отли­чаются друг от друга, их психологии имманентно чувство солидарности, коллективизма, ответственности, что существенно отличается от психики животных.

Поэтому данная теория - это значительный прорыв в юридической науке, т. к. она кладет в основу создания государства не экономические факторы, а именно психологические (духовно-нравственные) причины.

Недостатком теории можно считать отрицание материальных фак­торов (экономических, классовых, ирригационных и др.). Кроме того, в ос­нове теории лежит психологическое чувство солидарности людей, но при этом люди с момента своего рождения постоянно воюют друг с другом, война является вполне привычным занятием при разрешении международ­ных конфликтов, что не укладывается в рамки соответствующей концеп­ции.

Договорная теория происхождения государства. Ее представите­лями являются Гуго Гроций (1583-1645, сочинение «О праве войны и ми­ра»), Томас Гоббс (1588-1679, сочинение «Левиафан»), Джон Локк (1632-1704, сочинение «Два трактата о правлении»), Жан Жак Руссо (1712-1778, сочинение «Об общественном договоре, или принципы поли­тического права») и др.

В основе теории лежит положение о том, что государство есть ре­зультат договора между людьми, социальными группами и иными соци­альными общностями. Причины для заключения этого общественного до­говора, каждый из мыслителей видел по-разному. Т. Гоббс, например, счи­тал, что «человек человеку - волк» и люди находятся в состоянии посто­янной вражды (состояние войны всех против всех), поэтому для защиты жизни, здоровья, имущества люди ограничили свои естественные права в пользу создания государства. Джон Локк считал, что государство как про­дукт общественного договора, необходимо для защиты естественных прав человека, обеспечения мира и безопасности в обществе. По мнению, Ж. Ж. Руссо, государство необходимо для достижения и обеспечения ра­венства между людьми.

Но все сторонники данной теории единодушны во мнении, что об­щественный договор и создание государства преследует цель достижение людьми всеобщей пользы и блага.

Достоинством данной концепции является ее демократический ха­рактер, опирающийся на определенные исторические факты (например, создание государства - Соединенных Штатов Америки в процессе борьбы за независимость), отход от теологических позиций в создании государства и права. К недостаткам теории можно отнести, то, что она не подтвержде­на фактами заключения соответствующих общественных договоров при создании первых государств. Кроме того, недостатком данной теории яв­ляется схематичное, идеализированное и абстрактное представление о первобытном обществе, которое якобы на определенном этапе своего раз­вития осознает необходимость соглашения между народом и его правите­лями. Учитывая, что человеку с рождения присуще чувство полной свобо­ды и нежелание каких-либо ограничений, то сомнительно, что тысячи или миллионы людей одновременно готовы поступиться своей свободой и подчиниться государственной власти.

Кроме того, также видна недооценка в происхождении государства объективных (прежде всего социально-экономических, военно­политических и пр.) факторов и преувеличение в этом процессе субъек­тивных (духовно-нравственных) начал.

Инцесптая (половая) теория происхождения государства.Эху тео­рию выдвинул и обосновал французский социолог и этнограф Клод Леви- Стросс (1908-2009, сочинения «Антропология», «Первобытное мышле­ние»), Сторонниками данной теории являются отечественные ученые Л. Васильев^[115], А. П. Бутенко^[116]. Суть теории. Исходным социальным фактором в выделении человека из мира природы, существования перво­бытнообщинного строя появления родов, а затем и племен стало введение запрета на кровосмешение и вступление в брак близких родственников (инцест).

Поддержание запрета инцеста требовало наличие особых органов, групп людей, которые бы осуществляли контроль за соблюдением запрета и применяли принуждение, осуществляли наказание в отношении нарушителей. В последствие компетенция этих контрольных органов, социальных групп расширяется (например, проведение свадебных обрядов между представителями разных родов, посвящение юношей в воины, проведение различных состязаний между представителями племен и др.) и они становятся прообразом будущей государственной организации.

Теория подтверждается неопровержимым фактом наложения табу на инцест в первобытном обществе и наличием социальных институтов, механизмов принуждения для выполнения данного запрета, которые в большинстве племен на себя брало народное собрание и совет старейшин, которые изгоняли из племени нарушителей, что в условиях того сурового времени было равносильно смерти. Однако только процессами человеческого воспроизводства, без учета политических, экономических, культурных и иных факторов развития общества вряд ли можно объяснить возникновение государства.

Насильственная теория происхождения государства (теория на­силия. Была разработана в XIX веке немецкими учеными Карлом Каутским (1854-1938, сочинения «Этика и материалистическое понимание истории», «Материалистическое понимание истории»), Евгением Дюрингом (1833-1921, сочинение «Ценность жизни») и австрийским экономистом, социологом Людвигом Гумпловичем (1838-1909, сочинения «Раса и госу­дарство», «Борьба рас», «История теорий государства»). Суть теории за­ключается в том, что государство - это результат конфликтов, междоусоб­ных столкновений между людьми. Е. Дюринг является основателем теории внутреннего насилия, предусматривающей насилие одной социальной группы (большинства) над другой (меньшинством) в рамках одной общно­сти, при этом элита создает государство, как механизм управления и при­нуждения над обществом.

Л. Гумплович, К. Каутский является представителями теории внешнего насилия, когда государство создается в результате агрессии (на­падения) одних народов (племен, наций) на другие, и возникает необходи­мость нации-победителю удержать завоеванную территорию, побежден­ные народы, богатства в своем владении и подчинении.

Теория подтверждается историческими примерами (Римская импе­рия, империя А. Македонского, Золотая Орда и т. д.) и большинство уче­ных согласны, что насильственный фактор присутствовал при создании многих государств. Однако завоеваниями, войнами, междоусобицами нельзя объяснить возникновение всех государств, т. к. не учитываются природно-климатические, культурные, экономические и иные факторы (например, Древние Египет, Китай, Вавилон и другие государства, осно­ванные в очагах «поливного» земледелия). Поэтому данная теория также не может претендовать на право считаться универсальной.

Расовая теория происхождения государства. Была разработана на рубеже XIX-XX веков французским социологом Жозефом Артуром де Гобино (1816-1882, сочинение «Опыт о неравенстве человеческих рас») и впоследствии была развита немецкими учеными Фридрихом Ницше (1844-1900, сочинение «Воля к власти»), Гансом Фридрихом Карлом Гюн­тером (1891-1968, сочинения «Расология немецкого народа», «Расология Европы»), английским философом, социологом Хьюстоном Стюартом

Чемберленом (1855-1927, сочинение «Основы XIX века»). Суть теории. Теория не представляет какой-либо целостной концепции и включает множество более частных теорий, но все они сводятся к одному, что чело­веческие расы неравноценны между собой и белая европейская раса явля­ется носителем цивилизации и следственно государственности для других отсталых народов желтой и черной расы. Приверженцы данной теории в качестве аргументов приводят возникновение институтов государственно­сти у народов Африки, Азии, Америки в результате их колонизации евро­пейскими государствами Англией, Францией, Испанией, Россией, Голлан­дией, Бельгией и др. и возникновения у них в последующем государства и права по образцу метрополий. Но несмотря на исторические факты, сама основа теории является антинаучной, т. к. современная генетика доказала несостоятельность идей о неполноценности человека в зависимости от его расовой принадлежности (например, половину населения США составля­ют выходцы из Азии, Африки, Южной Америки; действующим президен­том США является Барак Обама - афроамериканец, что не мешает зани­мать данному государству лидирующие позиции в мире). Поэтому данная теория, несмотря на аргументы своих сторонников не объясняет глубин­ность процессов создания государства, т. к. опять же не учитывает эконо­мические, культурные, климатические, географические и другие факторы в жизни народов.

Спортивная теория происхождения государства. Ее основателем в начале XX века стал известный испанский философ и публицист Хо­се Ортега-и-Гассет (1883-1955, сочинения «Восстание масс», «История как система», «Спортивная теория происхождения государства»). Суть тео­рии. В первобытном обществе были распространены охотничьи танцы, ко­гда люди перед отправлением на охоту изображал на скале или земле то животное, на которое ему предстояло охотиться, и наносил по изображе­нию удары или стрелял по нему из лука. Совершая эти магические дейст­вия, человек в то же время закалял свою волю, вырабатывал точность глаза и меткость руки и т. и. Военные походы также требовали от своих участ­ников физической силы и воинских навыков, что могло быть достигнуто путем долгих и изнурительных тренировок.

Проведение обряда инициации у юношей, также сопровождались различными соревнованиями и играми (бег, борьба, стрельба из лука, метание копья, скачки на лошадях, плавание и др.).

Естественно, что проведение тренировок, военных и спортивных состязаний требовало тщательной организации и контроля со стороны ста­рейшин племен, жрецов, опытных воинов, формировавших специальные коллегии, которые впоследствии стали выполнять не только военно- спортивные, но и политические функции (например, проведение олимпий­ских игр, внешние сношения с другими племенами, решение вопросов войны и мира, руководство военными отрядами и др.), Что постепенно приводит к перерождению этих коллегий (собраний, советов) в государст­венные институты.

Несомненно, подтверждение этой теории мы можем найти в суще­ствовании античных государств (Древняя Греция, Древний Рим), где суще­ствовал культ здорового и физически развитого человеческого тела, муж­чины как спортсмена-атлета и физически сильного, выносливого воина. Спортивные и военные состязания носили религиозный (сакральный) ха­рактер, победители олимпийских игр приравнивались к полубогам (геро­ям), их образ запечатлевался в скульптурах, а они нередко становились вождями (царями) своих племен (народов).

Однако, Древняя Греция и Рим - это отдельно взятые государства, зарождение большинства государств в Европе, Азии, Африке, Южной Америке шло по совершенно иному пути (например, строительство ги­гантских ирригационных, религиозных, военных сооружений у египтян, китайцев, майя, ацтеков; развитие торгово-денежных отношений в Европе, Азии; религиозный фактор в Индии, Вавилоне и т. д.). Кроме того, у боль­шинства даже современных народов (народы Крайнего Севера, индейцы в Амазонской сельве, аборигены в Австралии, бушмены или пигмеи в Аф­рике), несмотря на имеющиеся охотничьи обряды, спортивные состязания и т. п., государственность так и не наступила.

Органическая теория происхождения государства. Получила ши­рокую известность в XIX веке в связи с развитием естественных наук, к ее наиболее известным представителям можно отнести швейцарского юриста Иоганна Каспара Блунчли (18081881, сочинения «Антропологические очерки», «История общего государственного строя и политики с XVII в. до настоящего времени».), французского социолога Рене Вормса (1869-1926, сочинение «Организм и общество»), английского философа Гербер­та Спенсера (1820-1903, сочинение «Позитивная политика»). Суть тео­рии. Общество - это живой организм, которое также развивается по зако­нам природы. Государство это тоже живое существо, которое рождается, взрослеет и затем умирает. Происходит определенный естественный отбор, в больном обществе существует слабое государство, которое погибает, т. к. оно поглощается более сильным государством, соответственно более сильным и здоровым народом. Еще античные мыслители Платон и Ари­стотель в V-IV веке до н. э. сравнивали государство с человеком, то есть с разумным существом. Эта мысль получила развитие в работе Г. Спенсера «Основание социологии», который используя аналогии и термины из био­логии выявил определенные общие закономерности в развитии человече­ского общества и живых организмов. Человеческое общество (государст­во) также как и биологические организмы проходит путь эволюции, пере­ход от простого к сложному (интеграция), от однородного к разнородному (дифференциация).

В государстве (живом теле) все части специализируются на выполнении определенных функций: правительство выполняет функции мозга (это он называл регулирующей системой в общественном организме), используя, в частности, право как передаваемые мозгом импульсы. Низшие классы, занимающиеся в основном земледелием, ремеслами, реализуют внутренние функции организма, обеспечивают его жизнедеятельность (это - система органов пищеварения). Господствующие классы отвечают за внешние функции, то есть обеспечивают оборону. Есть в организме и специализированная «распределительная система» или своего рода кровеносная система (торговля, транспорт и иные средства сообщения)^[117].

Кроме того, научной и учебной литературе по теории государства и права мы встречаем упоминание о волюнтаристской теории происхождения государства (возникновение государства является последствием волевых усилий конкретной личности, например в государствах африканского континента. Основатель Дж. Ф. Мейтленд- Джонс) и функциональной теории происхождения государства (возникновение государства объясняется как удовлетворение потребности в выполнении ряда функций, возникших на определенном этапе развития общества и не имеющих своего субъекта. Представитель А. Н. Соколов^[118]).