5. Административная ответственность акционерного обще­ства — реестродержателя, должностных лиц исполнительных ор­ганов акционерного общества.

Данная ответственность устанавливается сегодня в соответ­ствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ “О защи­те прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”.

Данным законом предусмотрены следующие составы правона­рушений реестродержателя:

• нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия (опубли­кования) информации, обязанность по раскрытию (опубликованию) которой предусмотрена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

• нарушение эмитентом установленных требований к проведе­нию эмиссии ценных бумаг, в том числе совершение эмитентом сде­лок по размещению ценных бумаг, выпуск которых приостановлен;

“ незаконный отказ или уклонение от внесения записей в ре­естр владельцев ценных бумаг, либо внесение в указанный реестр недостоверных сведений, либо нарушение сроков выдачи выписки из указанного реестра, равно как и невыполнение или ненадлежа­щее выполнение лицом, осуществляющим ведение указанного рее­стра, иных законных требований владельца ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг;

• воспрепятствование проведению проверки федеральным ор­ганом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполно­моченной им организацией;

• неисполнение эмитентом предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

• воспрепятствование осуществлению прав инвестора со стороны эмитента, регистратора, оказание давления на инвес­тора.

За указанные выше нарушения федеральным органом испол­нительной власти по рынку ценных бумаг либо его региональным отделением в соответствии со ст. 12 данного закона может быть наложен штраф на должностных лиц в размере до двухсот мини­мальных размеров оплаты труда, а на юридических лиц или индиви­дуальных предпринимателей — в размере до десяти тысяч мини­мальных размеров оплаты труда.

Решение федерального органа исполнительной власти по рын­ку ценных бумаг (его регионального отделения) о наложении штра­фа выносится в форме постановления о наложении штрафа, являю­щегося исполнительным документом. Штраф должен быть уплачен в течение пятнадцати дней с даты получения нарушителем поста­новления о наложении штрафа. В случае неуплаты штрафа в указан­ный срок он может быть взыскан в соответствии с законодатель­ством Российской Федерации об исполнительном производстве. Стоит отметить, что постановление о наложении штрафа обязательно для исполнения банками и иными кредитными организациями в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве. Укажем также и на то, что уплата штрафа не освобождает должностное лицо, юридическое лицо и ин­дивидуального предпринимателя от исполнения обязанности устра­нить нарушение.

Лицо, на которое наложен штраф, вправе обратиться в суд с заявлением об отмене или изменении постановления о наложении штрафа, причем постановление о наложении штрафа может быть обжаловано им в течение десяти дней со дня его принятия. Подача указанного заявления приостанавливает исполнение постановления о наложении штрафа на время его рассмотрения в суде.

По состоянию на 21. 12. 2005 года.

Вопросы для повторения

1. Когда может эмитент самостоятельно вести учет права собственности?

2. Каковы основные причины нарушения прав акционеров при учете прав собственности?

3. В чем состоит гражданско-правовая ответственность акционерного общества реестродержателя?

4. Уголовная ответственность лица ведущего реестр при ведении реестра самостоятельно?

Рекомендуемая литература

1. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с изм. и доп. от 13 июня 1996 г., 24 мая 1999 г., 7 августа 2001 г., 21 марта, 31 октября 2002 г., 27 февраля 2003 г., 24 февраля, 6 апреля, 2, 29 декабря 2004 г., 27, 31 декабря 2005 г., 5 января 2006 г.).

2. Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 ноября 2005 г. N 05-ОВ-04/17371 "О передаче информации и документов, составляющих систему ведения реестра".

3. Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 сентября 2005 г. N 05-ОВ-02/15328 "Об информации из реестра аттестованных лиц".

4. Защита прав инвесторов/Под ред. проф. Яркова В.В. – М.: Финансовый изд. дом “Деловой экспресс”, 1998. – 152 с.

5. Иванов Я.Н. Акционерное общество: управление капиталом и дивидендная политика. – М.: Инфра, 1996.

6. Мамай В.И. Акционерные общества. Защита интересов акционера и наемного работника. Практическое пособие. – М.: Контур, 1998. – 80 с.

7. Общее собрание акционеров: Сб. статей. – М.: Изд. Центр “Акционер”, 2000. – 84 с.

8. Общее собрание акционеров: Сб. статей. – М.: Изд. Центр “Акционер”, 2000. – 84 с.

9. Управление и корпоративный контроль в акционерном обществе: практич. пособие/Под ред. Е.П. Губина. – М.: Юрист, 1999.

10. Шихвердиев А.П., Гусятников Н.В., Беликов И.В. Корпоративное управление. - М.: Изд. Центр “Акционер”, 2001.- 192 с.

11. Шихвердиев А.П. Корпоративное управление. М.: Издательский центр “Акционер”. 2001, 192с.

12. Шихвердиев А.П. Государство как субъект корпоративных отношений. М.: Издательский центр “Акционер”, 2002г., 264с.

13. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг– СПб.: Питер, 2005.- 320с.

14. Шихвердиев А.П., Гордеев И.Н., Чукилев В.Б. Реестр акционеров в акционерном обществе, ведущих реестр самостоятельно. М.: Издательский центр “Акционер”, 2000, с.80.