<<
>>

3.1. Понятие, значение, сущность и структура криминалистической характеристики

В качестве понятийной категории определение криминалистической характеристики преступления, можно использовать определение, согласно которому криминалистическая характеристика отдельных видов преступлений - это совокупность обобщенных сведений о способах подготовки, совершения и сокрытия преступления, личности вероятного преступника, вероятных мотивах и целях преступления, личности вероятной жертвы преступления, об обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка), предмете преступного посягательства, а также о закономерных взаимных связях между перечисленными элементами[47].

Концепцию криминалистической характеристики ввел в научный оборот Л. А. Сергеев[48], определив криминалистическую характеристику как обстоятельства, характеризующие преступление, так и взаимосвязи между их группами. Исследование особенностей расследования отдельных видов преступлений позволило выявить совокупность устойчивых признаков и свойства характерные для конкретных преступных деяний. Знание характерных признаков отдельных преступлений дает возможность следователю и другим лицам, участвующим в расследовании определить основные черты неизвестных элементов преступления.

Значение криминалистической характеристики заключается в том, что на первоначальном этапе расследования, при остром дефиците исходной информации о преступлении следователь на основе взаимосвязи отдельных элементов криминалистической характеристики может выдвинуть версии и определить план расследования преступления. Наглядно это демонстрирует цитата Н.П. Яблокова «Зацепив одно звено в этой системе взаимосвязей, можно вытащить наружу всю цепь. В частности, выявление наличия в расследуемом преступлении какого-либо элемента из взаимосвязанной цепочки с той или иной степенью вероятности может указывать на существование другого, ещё не установленного элемента и определить направление и средства его поиска»[49].

Как правильно отметил в своей работе Г.А. Матусовский [50], криминалистический аспект характеристики преступлений прежде всего подчинен задачам доказывания по уголовному делу. Поэтому структура криминалистической характеристики строится на основе системы обстоятельств, входящих в предмет доказывания, и элементов состава преступления, предусмотренных соответствующими статьями УК. Вместе с тем криминалистическая характеристика преступлений шире их уголовно-правовой и уголовно-процессуальной характеристик, поскольку включает в себя не только элементы, содержащие обстоятельства, имеющие уголовно-правовое значение, но и ряд компонентов, учитывающих данные, использование которых необходимо для проверки и уточнения этих обстоятельств. Таким образом, конкретизация криминалистической характеристики происходит за счет выделения определенных компонентов (например, механизма преступления, приемов преступных способов, обстановки и условий совершения преступления и др.), имеющих в ряде случаев решающее значение для расследования преступления. При этом некоторые элементы криминалистической характеристики могут содержать компоненты, относящиеся к иным юридическим характеристикам, например элемент «личность преступника» может содержать компоненты, которые связаны с психологическими факторами и влияют на формирование и осуществление преступных целей.

Криминалистическая характеристика преступлений, может быть рассмотрена как совокупность существенных и устойчивых качественных признаков группы преступлений, обусловливающая основные закономерности их раскрытия и расследования.

Такой подход позволяет отказаться от требований ее единой структуры и содержания, так как для различных видов и групп преступлений оказывается существенной одна совокупность качественных признаков, а для других - другая[51].

Отдельного внимания заслуживает работа А.Ф Лубина, в которой он выделяет два основных подхода к построению криминалистической характеристики преступлений:

• элементный, который связан с описанием некоторых структурных элементов криминалистической характеристики;

• фазовый, связан с описанием фаз преступной деятельности[52], включает четыре стадии преступной деятельности: первая включает в себя криминальный сбор и оценку данных о возможности и предполагаемых выгодах совершения преступления, вторая охватывает непосредственную подготовку к реализации преступного замысла, третья заключается в его осуществлении и четвертая - в развитии преступной деятельности. Как показывает практика, в основном используют элементный подход построения криминалистических характеристик.

Практическое назначение криминалистической характеристики соотносят с повышением эффективности разработки и использования рекомендаций по анализу следственных ситуаций, построению и проверке версий, тактики проведения отдельных следственных действий,

решению задач по выявлению, раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений[53]. Причем, существует верное утверждение ученых-криминалистов (Белкин Р.С., Вахин В.П., Лубин А.Ф., и др.) о том, что комплекс сведений о преступлениях, являющийся содержанием криминалистической характеристики, приобретает практическое значение только в тех случаях, когда между его составляющими установлены корреляционные связи и зависимости, носящие закономерный характер.

Несмотря на то, что криминалистическая характеристика является устоявшейся категорией, существует ряд проблем:

• соотношение криминалистической характеристики преступлений и обстоятельств, подлежащих доказыванию;

• определение структуры и содержания криминалистической характеристики;

• наполнение криминалистической характеристики конкретного преступления.

К недостаткам криминалистической характеристики можно отнести отсутствие целостного понятия криминалистической характеристики преступления, четкого разграничения между криминалистической характеристикой и уголовно-правовым и криминологическим понятием преступления, отсутствие методологической основы составления криминалистических характеристик отдельных видов преступлений, а также то, что

криминалистические характеристики не удовлетворяют принципам системного подхода[54]. Указанные недостатки заставили многих ученых уделить внимание разработке новой модели преступления в криминалистике, среди этих ученых Р.С. Белкин, В.А. Образцов, О.М. Глотов, Г.А. Зорин, А.Е. Гучок, А.В. Лапин, Г.А. Густов, А.В. Дулов. Обобщением всех исследований является то, что общие и частные особенности преступлений следует осуществлять путем анализа его криминалистической структуры.

Детальный анализ проблемы криминалистической характеристики был проведен Р.С. Белкиным, который выделяет в качестве основных, следующие элементы криминалистической характеристики[55]:

1. Данные об уголовно-правовой квалификации преступления;

2. Криминологические данные о личности типичного преступника и типичной жертвы преступления, о типичной обстановке совершения преступления (время, место, условия); типичном предмете посягательства;

3. Описание типичных способов совершения и сокрытия данного вида преступлений и типичной следовой картины (последствий), характерной для применения того или иного способа.

При этом автор указывает, что если провести операцию по удалению из такой характеристики данных уголовно-правового и криминологического характера, то в ней окажется лишь один действительно криминалистический элемент - способ совершения и сокрытия преступления и оставляемые им следы, сопутствующие такому способу.

Однако у различных авторов, различен подход к структуре криминалистической

характеристики. Так, например О.В. Челышева[56] рассматривает два подхода к определению структуры криминалистической классификации. С одной стороны она утверждает, что под элементами криминалистической характеристики можно понимать элементы характеризуемого (описываемого) объекта. В данном случае таким объектом является преступление как явление (совокупность явлений) объективной реальности. Значит, элементами характеристики может быть не что иное, как элементы преступления. Эти элементы нельзя смешивать с признаками как преступления в целом, так и отдельных его элементов. Предмет преступления, преступник, обстановка и т. д. - это не признаки, а элементы преступного события, каждый из которых характеризуется множеством признаков, часть из которых состоят во взаимосвязи друг с другом. С другой стороны, под элементами характеристики можно понимать структуру ее как научной категории. В этом случае ее структура может отличаться от структуры характеризуемого объекта.

Характеризуемое преступление структурировано, то есть состоит из отдельных элементов, которые с целью исследования могут быть условно обособлены и признаки их могут быть описаны, но есть и общие признаки преступления, относящиеся к нему в целом. То есть любой объект, и преступление в том числе, обладает общими и частными признаками. Например, общими признаками преступления (а не отдельных его элементов) являются распространенность, динамика, общественная опасность, латентность определенного вида или группы преступлений.

В криминалистике есть мнение, что включение сведений об указанных признаках преступления в криминалистическую характеристику необоснованно. Так, Р.С. Белкин указывает, что эти данные стабильные и ничего не дают методике расследования как комплексу практических рекомендаций По существу они представляют собой элемент криминологической и уголовно-правовой, а не криминалистической характеристики. Такие данные важны для криминалистической науки, поскольку показывают, на разработке и совершенствовании методик каких видов преступлений следует сосредоточить внимание и усилия[57].

Таким образом, можно отметить, что понятию и значению криминалистической характеристики учеными уделялось и уделяется достаточно внимания, до недавнего времени данная категория являлась достаточно устоявшейся и незыблемой. Однако, в последние годы произошло некое ее переосмысление. Толчком к этому послужила вышедшая в свет работа Р.С. Белкина, в которой автор высказывает убеждение в том, что данная категория, не оправдав возлагавшихся на нее надежд и ученых, и практиков, изжила себя, и из реальности, которой она представлялась все эти годы, превратилась в иллюзию, в криминалистический фантом[58]. Надо отметить, что указанная работа не является единственной, некоторые авторы также указывают на несоответствие разрабатываемых криминалистических характеристик ее содержанию и значению, а также неумение выделить специфический криминалистический аспект при описании элементов и признаков преступлений[59].

Высказывание Р.С. Белкина о том, что криминалистическая характеристика преступления не оправдала возложенных на нее учеными-криминалистами надежд[60], вызвало среди видных ученых оживленную дискуссию о научной состоятельности криминалистической характеристики преступления (О.Я. Баев, В.П. Бахин, В. С. Бурдакова, Е.П. Ищенко, Л. Л. Каневский, Ю.Г. Корухов, В.А. Мещеряков и другие).

В этом аспекте достаточно интересна уже упоминавшаяся работа О.В. Челышевой, в которой автор отмечает необоснованность включения в криминалистическую характеристику таких элементов, как механизм преступления и связи между элементами преступления[61].

Большой вклад в анализ существующих определений криминалистической характеристик внес В.А. Мещеряков[62], отметив, что оценка природы криминалистической характеристики состоит в том, что она представляет собой: систему способствующих расследованию признаков объективного характера, присущих преступлению как реальному процессу; и научную абстракцию, включающую систему сведений о значимых для расследования типовых признаках и взаимосвязях между ними.

Помимо этого, автор выделяет следующие виды криминалистической характеристики:

• криминалистическая характеристика отдельного вида преступлений;

• криминалистическая характеристика конкретного (отдельно взятого) преступления;

• общая криминалистическая характеристика, отражающая закономерности преступления

вообще[63].

На сегодняшний день криминалистическая характеристика рода, вида преступления наполнена конкретным содержанием (как теоретическая конструкция), которое может быть использовано следователем, прокурором, судом. Не совпали мнения ученых о структуре криминалистической характеристики преступлений - какие именно элементы и в каком объеме должны в нее входить, поскольку она является теоретической основой методик расследования отдельных видов преступлений. Большинство ведущих ученых криминалистов включают в структуру криминалистической характеристики преступлений следующие элементы: типичные исходные данные о преступлении; способ совершения преступления; обстановка совершения преступления (место, время и другие обстоятельства); способ сокрытия преступления; типичные следы преступления; характеристика личности преступника.

Мы согласны с мнением М.В. Субботиной которая разработала концепцию формирования базовых методик расследования преступлений, и дала определение базовой криминалистической характеристике преступлений, как системы «обобщенных,

криминалистически значимых сведений о типичных, закономерно связанных между собой элементах определенных категорий преступлений и условиях их совершения, присущих всем этим преступлениям»[64].

Для более полного раскрытия содержания криминалистической характеристики преступлений, совершенных с использованием электронных платежных средств и систем необходимо рассмотреть криминалистическую характеристику экономических преступлений и компьютерных преступлений.

Наиболее полная криминалистическая характеристика приведена в работе Г.А. Матусовского Экономические преступления: Криминалистический анализ [65] .

Криминалистическая характеристика экономических преступлений в основном разрабатывается применительно к определенным группам, видам, разновидностям таких деяний на основе выделения их составных элементов, особенностей и признаков (следов), закономерных связей между ними, характерных для определенного региона, периода, социально-экономической ситуации, криминогенной обстановки. В этом и состоит основное предназначение криминалистической характеристики преступлений [66] . Структурные элементы

криминалистической характеристики преступлений в сфере экономики представлены в таблице 1.

Таблица 1

Структурные элементы криминалистической характеристики преступлений в сфере экономики

Субъекты

(субъективные

факторы)

Ситуация

(объективные

факторы)

Способы

выполнения

преступных

действий

Следы преступления (источники информации)
Статус

Мотне

Целевая установка Операциональная установка Преступные СВЯЗИ Ролевые функции Свойства характера Пристрастия

Место

Время

Предмет

Технология документооборота Коньюктура Уровень противостояния службам безопасности

Средства

Процедура

Лица

Документы Вещественные доказательства

Таким образом, структура криминалистической характеристики экономических преступлений включает в себя:

1) личность преступника, характеризуемую физическими данными, социальной характеристикой, категорией должностных, материально ответственных и иных лиц, которые могут быть причастными к преступлению; факторы, повлиявшие на формирование и осуществление преступных целей, создание преступной группы, распределение ролей между соучастниками и т. д.;

2) способы приготовления к преступлению (приискание соответствующих средств преступления, приемы создания излишков сырья, готовой продукции, резерва денежных средств и т. д.), совершения преступления (действия, приемы завладения имуществом, его изъятия, сбыта, реализации), сокрытия преступления, маскировки преступных действий; обстоятельства, обусловившие выбор преступниками определенных способов (общих для различных видов преступлений, характерных для данного вида и т. д.);

3) предмет посягательства: денежные средства, ценные бумаги, материальные ценности в виде сырья, материалов, полуфабрикатов, источников энергии, готовых изделий с учетом их потребительской ценности, которые могут быть отнесены к различным источникам посягательств (подотчетные ценности, неучтенные ценности, созданные при их производстве за счет излишков, поступившие со стороны - сторонние ценности - от соучастников); имущество, скрытое от налогообложения;

4) обстановка и условия совершения преступления: определенное место как часть материальной среды, включающее жилые, производственные, офисные, складские и иные помещения, участки местности, совокупности различных предметов, машин, оборудования и т. д. Обстановку определяют факторы регулятивного характера, устанавливающие порядок деятельности, поведение людей в быту, профессиональной деятельности, криминальной среде. Для многих экономических преступлений данный элемент связан с особенностями нормативно-правового регулирования сферы деятельности отрасли, вида производства либо другой; условий, определяемых технологическим процессом или операцией, системой учета и отчетности, хранения и движения денежных средств и материальных ценностей, документооборота (оформление и использование плановых, проектных, учетных, бухгалтерских, лабораторных, технических, технологических, производственно-хозяйственных, статистических и других документов'); вида используемой, перерабатываемой, выпускаемой или реализуемой продукции; со временем (сезонность работ: посевной, уборочный, заготовительный периоды и т. д.) совершения преступления; каналами сбыта, реализации похищенного и др.;

5) последствия в виде любых вызванных преступлением изменений, которые выразились в таких компонентах:

• а) характерные следы, их локализация и взаимосвязь, вызванные служебными и внеслужебными действиями и связями, образом жизни (улики поведения);

• б) материальный и физический ущерб, моральный вред, подрыв деловой репутации, причиненные преступлением[67].

Таким образом, приведенная характеристика частично будет раскрывать финансовую составляющую преступлений, совершенных с использованием электронных платежных средств и систем в части осуществления расчетов.

Вторая группа преступлений, которая должна быть рассмотрена - это компьютерные преступления. Как уже было отмечено, большой вклад в разработку криминалистической характеристики компьютерных преступлений внес В. А. Мещеряков, в диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук «Основы методики расследования

преступлений в сфере компьютерной информации»[68] он провел сравнительный анализ работ существующих на тот момент, посвященных компьютерным преступлениям и проанализировал положения разных авторов относительно криминалистической характеристики, подчеркнув, что специфика компьютерных (как и любых других преступлений) практически ни чего не добавляет в понимание сущности и содержания самой классификации (т. е. структурные элементы примерно одинаково, различаются только их характеристика и взаимосвязи).

Так, В.Б. Вехов отмечает, что «криминалистическая характеристика компьютерных преступлений отличается от уже известных криминалистической науке преступных посягательств определенной спецификой. По нашему мнению, в первую очередь в нее должны входить криминалистически значимые сведения о личности правонарушителя, мотивации и целеполагании его преступного поведения, типичных способах, предметах и местах

посягательств, а также о потерпевшей стороне» [69].

Схожую позицию занимают Н.Н. Лысов[70], а также А.С. Шаталов и А.П. Пархоменко[71], включая в понятие криминалистической характеристики преступления в сфере компьютерной информации способы совершения компьютерных преступлений, следовую картину, личность преступника и условия способствующие совершению компьютерных преступлений.

Рассматривая лишь один из видов преступлений в сфере компьютерной информации - неправомерный доступ (состав, предусмотренный ст. 272 УК РФ), авторский коллектив под руководством Н.Г. Шурухнова определил состав криминалистической характеристики следующим образом. «Криминалистическую характеристику неправомерного доступа к компьютерной информации составляют следующие основные данные о:

• способах совершения преступления и механизме противоправного деяния;

• способах сокрытия неправомерного доступа к компьютерной информации;

• орудиях (средствах) совершения противоправного деяния;

• обстановке и месте совершения преступления;

• следах преступления;

• предмете преступного посягательства;

• лицах совершающих неправомерный доступ к компьютерной информации и др.»[72]

Г.В. Семенов, рассматривая аналогичный вид преступлений (на примере неправомерного доступа к компьютерной информации в системе сотовой связи), предлагает расширить состав криминалистической характеристики за счет включения в нее описания механизма

следообразования, а также мотива и цели совершения данного вида преступлений[73].

В целом приведенные точки зрения на состав криминалистической характеристики преступлений в сфере компьютерной информации согласуются с общим представлением о данной криминалистической категории и достаточно верно учитывают специфику данного вида преступлений, однако, все же страдают рядом общих недостатков, обусловленных сложившимся стереотипом господствующих теоретических взглядов[74].

В. А. Мещеряков в монографии «Преступления в сфере компьютерной информации: правовой и криминалистический анализ» определяет криминалистическую характеристику как:

«..... научную абстракцию, предназначенную для определения оптимальных направлений

следственного поиска при расследовании преступлений одного вида, организованную в виде «системы знаний» и включающую:

• совокупность существенных для расследования характерных признаков преступления одного вида;

• совокупность возможных значений существенных для расследования преступлений признаков;

• совокупность взаимосвязей между существенными для расследования преступлений признаками и их вес;

• методы пополнения (уточнения) совокупностей существенных для расследования преступлений признаков, возможных значений этих признаков, а также взаимосвязей между ними;

• «методы вывода», т. е. способы и приемы получения оптимальных направлений следственного поиска на основе совокупности существенных для расследования преступлений признаков, их конкретных значений и взаимосвязей между ними»[75].

Понятие и содержание криминалистической характеристики отдельных видов преступлений в настоящее время и как теоретическая конструкция и как набор элементов,

имеющих практическое наполнение рассмотрено и изучено достаточно[76]. Однако, развитие общества и отдельных правоотношений оказывает существенное влияние на уже существующую криминалистическую характеристику преступлений и приводит к выделению новых составов преступлений, что требует разработки новой криминалистической характеристики или усовершенствование уже имеющейся. Происходит технологизация преступлений и «старые» преступления получают новое наполнение и трансформируются иногда настолько. Что ранее разработанная криминалистическая характеристика перестает выполнять свое предназначение. Именно такая необходимость возникла и в связи с включением

в уголовное законодательство компьютерных преступлений.

Проанализировав существующие точки зрения относительно криминалистической характеристики нами сделан вывод о том, что она важна именно для выявления взаимосвязи между типичными элементами преступлений одного вида. Создание криминалистической характеристики рассматриваемой категории преступлений обусловлена наличием закономерных особенностей к которым можно отнести:

• тесную связь с отдельными отраслями права, регламентирующими деятельность в сфере электронных платежей, - банковским, гражданским, информационным правом, что обуславливает дополнительные трудности правового регулирования и, как следствие этого, квалификацию преступлений;

• в значительной степени «бездокументарный» характер преступной деятельности, что порождает понятие «виртуальный след»;

• удаленный доступ преступника к объектам системы электронных платежей;

• многообразие и сложность компьютерных программ, автоматизирующих осуществление расчетов;

• доступность компьютерных и платежных систем.

С учетом вышеизложенного криминалистическая характеристика преступлений, совершенных с использованием электронных платежных средств и систем, это система криминалистически значимых и взаимосвязанных сведений, полученных в результате специальных научных исследований, которая является основополагающим структурным элементом методики расследования данных преступлений и способствует их раскрытию, расследованию и предупреждению.

<< | >>
Источник: Нина Владимировна Олиндер. Преступления, совершенные с использованием электронных платежных средств и систем: криминалистический аспект. 2014

Еще по теме 3.1. Понятие, значение, сущность и структура криминалистической характеристики:

  1. Понятие и элементы криминалистической характеристики преступления, ее соотношение с криминалистической (материальной) структурой преступления
  2. Понятие и содержание криминалистической (материальной) структуры преступления, ее значение для расследования преступлений
  3. /1. Понятие, значение и система информационно-справочного обеспечения - криминалистической регистрации
  4. Криминалистическая фотография: понятие, виды и сущность
  5. 2 Понятие и структура современной системы криминалистической науки
  6. 1. Понятие применения следов огнестрельного оружия и их криминалистическое значение
  7. 6. СУЩНОСТЬ, ОСНОВНЫЕ ЧЕРТЫ И ЗНАЧЕНИЕ ГРАЖДАНСКОЙ ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ФОРМЫ: ПОНЯТИЕ, ЧЕРТЫ, ЗНАЧЕНИЕ И ПОСЛЕДСТВИЯ ЕЕ НАРУШЕНИЯ
  8. § 2. Понятие и структура современной системы криминалистической науки
  9. Понятие криминалистической регистрации и криминалистического учета, их соотношение. Объекты, формы и способы криминалистической регистрации
  10. 1. Понятие и содержание криминалистической методики. Современные представления о структуре частной методики расследования
  11. Понятие электронного банкинга, его экономическая сущность и значение
  12. 4.Акты применения норм права: понятие, структура, виды и значение