2. Брокерская деятельность
Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок от имени и за счет клиента (в том числе от эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Полный перечень услуг брокера не возможно привести, так как он определяется индивидуальными потребностями каждого клиента и зависит от следующих моментов:
- от объема услуг, которые дает возможность предоставлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;
- содержания договора на брокерской обслуживание с конкретным клиентом, в котором может оговариваться перечень предоставляемых брокером услуг;
- размера самой компании-брокера и ее места на РЦБ. (Чем крупнее брокерская компания, тем больший перечень услуг она может предложить своим клиентам).
Наиболее важными функциями, или предоставляемыми услугами брокера являются:
• совершение сделок с ценными бумагами (брокер может совершать эти сделки как в интересах своих клиентов, так и в собственных интересах);
• сопровождение операций с ценными бумагами (методическое, правовое, бухгалтерское, расчетное и т.п.)
• информационное и консультационное обслуживание клиентов, в том числе особенно относительно возможных риской клиента на РЦБ.
• оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг; сюда относится и деятельность брокера в качестве финансового консультанта путем оказания услуг эмитенту по подготовке проспекта ценных бумаг;
• страхование операций клиентов и др.
Брокерская деятельность на РЦБ может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности (дилерской, управлением ценными бумагами, депозитарной), но не может совмещаться с деятельностью на иных рынках, кроме рынка ценных бумаг.
Организационная структура брокерской компании включает четыре группы подразделений:
• фронт-офис (клиентский отдел), который отвечает за совершение сделок на РЦБ и работу с клиентами по заключению договоров, их консультированию и т.п.;
• бэк-офис — подразделение, которое отвечает за внутренний учет сделок с ценными бумагами (по клиентам, по видам ценных бумаг, видам операций);
• аналитическая служба, которая занимается исследованием соответствующих рынков и разработкой рекомендаций для клиентуры, других участников рынка и в интересах самой брокерской компании;
• бухгалтерия.
Еще по теме 2. Брокерская деятельность:
- 5.2 Брокерские операции банков с корпоративными ценными бумагами
- Виды брокерских договоров.
- Устойчиво сложившаяся предметная деятельность государства в определенной сфере общественной деятельности - это:
- Незаконное осуществление медицинской деятельности или фармацевтической деятельности (ст. 235 УК РФ)
- Статья 20.28. Организация деятельности общественного или религиозного объединения, в отношении которого принято решение о приостановлении его деятельности Комментарий к статье 20.28
- Статья 6.29. Невыполнение обязанностей о представлении информации о конфликте интересов при осуществлении медицинской деятельности и фармацевтической деятельности Комментарий к статье 6.29
- § 1. Понятие, признаки и содержание административной деятельности органов внутренних дел. Отличие административной деятельности от других видов деятельности органов внутренних дел
- Глава 2. Правовые основы осуществления банковской деятельности как социально значимого вида предпринимательской деятельности
- Государственное регулирование страховой деятельности в Российской Федерации. Федеральная служба России по надзору за страховой деятельностью
- 12.Сойм ВКЛ.Процесс становления ,состав, порядок деятельности. Высшие служебные лица ВКЛ. Их правовое положение и деятельность.
- Громыко Ю.В.. Роль категорий в процессе мышления как деятельности / Введение в теорию мышления и деятельности.2005, 2005
- Громыко Ю.В.. Роль категорий в процессе мышления как деятельности / Введение в теорию мышления и деятельности.2005, 2005
- 84. Понятия конкуренции и монополистической деятельности. Формы проявления монополистической деятельности
- Понятие банковской деятельности и ее значение для социальноэкономического развития страны. Соотношение понятий «банковская деятельность» и «рынок банковских услуг»
- Информационно-правовая деятельность в системе правовой деятельности
- Сочетание частных и публичных интересов при осуществлении банковской деятельности. Правовые основы реализации социальной ответственности (социальных функций) при осуществлении банковской деятельности
- 1.3 Воздействие основных видов экономической деятельности на окружающую среду 1.3.1 Вклад основных видов экономической деятельности в загрязнение окружающей среды
- Статья 8.42. Нарушение специального режима осуществления хозяйственной и иной деятельности на прибрежной защитной полосе водного объекта, водоохранной зоны водного объекта либо режима осуществления хозяйственной и иной деятельности на территории зоны санитарной охраны источников питьевого и хозяйственно-бытового водоснабжения Комментарий к статье 8.42