3.1. Общая характеристика договорных форм и их систематизация

Возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей у физических или юридических лиц традиционно в гражданском праве связано с заключением между ними соглашений, в которых устанавливаются обязательственные правоотношения для участников данного соглашения.

Не составляют исключение и инвесторы, которые по роду своей деятельности, связаны с постоянным приобретением или прекращением определенных прав и обязанностей по средствам вступления в определенные отношения, при осуществлении капиталовложений, результатом которых является заключение договора. Это связано с тем, что договор как юридический акт представляет собой наиболее распространенный вид сделок. Все это связанно, прежде всего, с тем, что «как и любая сделка, договор представляет собой волевой акт» с присущими ему специфическими особенностями. Однако по своей гражданско-правовой природе договор это не разрозненные действия двух или более лиц, а сформировавшееся единое волеизъявление, выражающее их общую волю и направленное на достижение их общей цели.

Но для того, чтобы эта общая воля могла быть сформулирована и закреплена в договоре, носители этой воли — потенциальные участники договора, и будущие приемники прав и обязанностей по договору — должны быть свободны от какого либо внешнего воздействия.

В связи с этим в ст. 421 ГК РФ закреплены положения «прямо и недвусмысленно исключающие возможность понуждения к заключению договора»^[99], за исключением тех случаев, когда такое понуждение является обязанностью участников договора, в силу действующего законодательства, или подобные действия являются добровольно принятым обязательством сторон.

Ввиду изложенного, необходимо отметить, что указанные гражданско-правовые аспекты нашли свое отражение в нормативноправовых актах, призванных регулировать инвестиционную деятельность. Так, ст. 7 Закона № 1488-1 посвящена отношениям, складывающимся между субъектами инвестиционной деятельности, в п. 1 которой указывается, что договор (контракт), заключенный между субъектами инвестиционной деятельности являлся основным правовым документом, регулирующим производственно — хозяйственные и другие взаимоотношения между ними.

В Законе № 1488-1 особо отмечается, что при осуществлении договорных отношений, между субъектами инвестиционной деятельности, не допускалось вмешательство государственных органов и должностных лиц, выходящее за пределы их компетентности, а заключение договоров (контрактов), выбор партнеров, определение обязательств, любых других условий хозяйственных взаимоотношений, не противоречащих действующему законодательству, является исключительной компетенцией субъектов инвестиционной деятельности.

Таким образом, при регулировании инвестиционной деятельности, юридическая природа договоров, заключенных инвесторами, рассматривается с позиции гражданско-правового регулирования.

Становится очевидным то, что выбор гражданско-правового договора как формы осуществления инвестиционной деятельности не случаен и, несомненно, привлекает потенциальных инвесторов присущими ему чертами.

Следующей особенностью договора — как формы осуществления инвестиционной деятельности является свобода выбора партнера при заключении договора. Что, несомненно, является привлекательным для инвестора при осуществлении капиталовложений, так как позволяет ему непосредственно изъявлять свою волю в отношении, на его взгляд, более профессионального и, что в условиях рыночной экономики наиболее существенно — кредитоспособного партнера.

Не менее важным, рассмотренных выше черт, является следующая особенность гражданско-правового договора — свобода участников гражданского оборота в выборе вида договора. В связи с этим необходимо отметить, что при анализе ст. 1 Закона № 1488-1 становится очевидным, что закрепленная законодателем множественность способов осуществления инвестиционной деятельности, обусловлена, отсутствием лаконичного определения инвестиции и широким пониманием предмета инвестиционной деятельности.

Что позволило, в свою очередь, не связывать субъектов гражданского оборота, осуществляющих свою деятельность в инвестиционной сфере, определенным перечнем видов договоров используемых исключительно инвесторами при осуществлении капиталовложений, а дало возможность свободно развиваться любым договорным формам осуществления инвестиционной деятельности, в том числе и договорам, в содержание которых включались элементы различных договоров (так называемые смешанные договоры).

Ярким примером таких договоров служат договоры, заключенные инвесторами при осуществлении капитального строительства объектов недвижимого имущества. Содержание такого договора обычно содержит элементы следующих договоров: договор подряда на выполнение проектных и изыскательских работ, договора строительного подряда, договора поставки товаров, договора перевозки, а иногда и транспортной экспедиции; не говоря уже о договорах возмездного оказания услуг и других в различных их проявлениях. Таким образом, рассматривая договор — как форму осуществления инвестиционной деятельности, нельзя не отметить, что инвесторам при осуществлении капиталовложений в полной мере воспринят один из основных принципов гражданско-правового регулирования обязательственных отношений — принцип дозволенной направленности гражданско-правового регулирования.

Нельзя переоценить значение этого принципа в условиях рыночной экономики, так как успешное развитие инвестиционной деятельности, впрочем, как и любой другой деятельности в условиях рынка, невозможно при отсутствии у инвестора, выступающего в качестве субъекта гражданского права, наличия необходимой свободы, дающей возможность инвестору проявлять предприимчивость, инициативу и иную активность в сфере осуществления инвестиционной деятельности.

Возвращаясь к гражданско-правовому договору как форме осуществления инвестиционной деятельности, нельзя не отметить еще одну его особенность, которая предполагает свободу волеизъявления сторон договора при определении его условий.

Для инвестора данная особенность гражданско-правового договора привлекательна, прежде всего, тем, что договор как юридический акт, на основании которого приобретаются конкретные субъективные права или налагаются юридические обязанности, позволяет инвестору регулировать виды и объем как прав, так и обязанностей, не забывая, конечно же, при этом об интересах второй стороны договора.

Но, раскрывая преимущества гражданско-правового договора, как формы осуществления инвестиционной деятельности, следует указать на то, что, несмотря на свободу усмотрения субъектов гражданского права как при осуществлении выбора партнеров по договору, так, и в выборе вида договора и условий, на которых он будет заключен; условия договора должны соответствовать обязательным для сторон правилам, установленным законодательством и иными правовыми актами (императивными нормами), действующими в момент заключения договора. И это связано, прежде всего, с обеспечением стабильности условий договора.

Данное положение нашло отражение п. 2 ст. 7 Закона № 1488-1, в котором установлено, что «условия договоров (контрактов), заключенных между субъектами инвестиционной деятельности, сохраняют свою силу на весь срок их действия. В случаях, если после их заключения, законодательством, действующим на территории РСФСР, установлены условия, ухудшающие положение партнеров, договоры (контракты) могут быть изменены».

Что, вызвано, прежде всего, необходимостью защиты публичных интересов и интересов экономически слабой стороны договора, так как положения общего правила «закон обратной силы не имеет» призвано обеспечивать устойчивость прав и интересов инвесторов в сфере инвестиционной деятельности^[100].

В настоящее время в законодательстве РФ договорные формы осуществления инвестиционной деятельности представлены следующими видами договоров — это финансовая аренда (лизинг), соглашение о разделе продукции и концессионные соглашения. Как внешнее выражение инвестиционной деятельности данные типы договоров регулируются специальными законами к которым относятся Федеральные законы от 29 октября 1998 г. № 164-ФЗ «О финансовой аренде (лизинге)», от 30 декабря 1995 г. № 225-ФЗ «О соглашениях о разделе продукции» и от 21 июля 2005 г. № 115-ФЗ «О концессионных соглашениях».

При анализе данных Федеральных законов хочется отметить то, что как закрепляет законодатель принятие указанных законодательных актов связанно, прежде всего, с развитием законодательства РФ в сфере инвестиционной деятельности, установлением правовых основ отношений, возникающих в процессе осуществления инвестиционной деятельности на территории РФ, а также усовершенствованием форм инвестиционной деятельности, защиты прав собственности, прав участников инвестиционного процесса, обеспечением эффективности инвестиционной деятельности.

Также, законодателем определяется сфера применения договоров как формы осуществления инвестиционной деятельности. Содержание каждого вида договора раскрывается законодателем посредством определения условий, при которых заключается договор. Это, прежде всего, так называемые, существенные условия, которые необходимы и достаточны для заключения договора.

К таким условиям относятся условия о предмете договора, это условия которые названы в законе или иных правовых актах как существенные, которые необходимы для данного вида договора и условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение. Договор не может считаться заключенным без достижения соглашения по всем существенным условиям. Это связанно с тем, что круг данных условий зависит от особенностей конкретного вида договора.

Таким образом, данными условиями конкретного договора являются те условия, которые выражают его природу и без которых он не может существовать. Кроме того, в указанных федеральных законах определяются сроки действия, конкретной договорной формы осуществления инвестиционной деятельности. Сроки действия договорных форм осуществления инвестиционной деятельности, порядок заключения и исполнения договоров, а так же ряд других условий необходимых для конкретного вида договора. Но, необходимо отметить, что, хотя в п. 1 ст. 7 Закона № 1488-1 договор характеризуется, как основной правовой документ, регулирующий общественные отношения, складывающиеся в сфере инвестиционной деятельности, ни указанный законодательный акт, ни другие законодательные или нормативно-правовые акты, не разъясняют содержания инвестиционного договора, и не раскрывают специфические признаки, присущие инвестиционным договорам.

Конечно же, инвестиционная деятельность не может быть выражена только в названных договорных формах: соглашение о разделе продукции, договор о финансовой аренде (лизинге) и концессионные соглашения. При всем многообразии способов осуществления инвестиционной деятельности, несомненно, что всего две договорные формы инвестирования неспособны выразить всю полноту содержания инвестиционной деятельности.

Рассмотрим возможности существования других помимо прямо названных в законе инвестиционными, договорных форм реализации инвестиционной деятельности. Как отмечалось ранее, указав на то, что инвестициями могут быть денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и других видов деятельности в целях получения прибыли (дохода) и достижения положительного социального эффекта; а инвестиционная деятельность — это вложение инвестиций, или инвестирование, и совокупность практических действий по реализации инвестиций, законодателем было установлено многообразие способов осуществления инвестиционной деятельности.

Помимо прочего, в преамбуле Закона № 1488-1 отмечено, что правовые условия инвестиционной деятельности, а также обеспечение равной защиты прав, интересов и имущества субъектов инвестиционной деятельности, вне зависимости от форм собственности, регулируется нормами данного закона в совокупности с другими действующими законодательными актами.

Таким образом, при определении иных договорных форм осуществления инвестиционной деятельности, мы можем руководствоваться не только специальным законодательством, регулирующим инвестиционную деятельность, но и другими законодательными актами, в частности, необходимо обратиться к нормам ГК РФ, касающейся отдельных видов обязательств и, регулирующей отдельные виды договоров, которые могут быть заключены инвесторами с целью осуществления инвестиционной деятельности. В частности, инвестиционная деятельность по вложению ценных бумаг может быть представлена в такой форме, как гражданско-правовой договор доверительного управления имуществом (ст. 1012 ГК РФ), или договором страхования (гл. 48 ГК РФ), если инвестор пытается защитить инвестиции. Также, инвестиционная деятельность может быть представлена такими гражданско-правовыми договорами как договор займа и кредита (ст. 807 и 819 ГК РФ) и др.

Федеральный закон № 160-ФЗ, раскрывая понятие прямой иностранной инвестиции, определяет ее как приобретение инвестором не менее 10% доли, долей (вклада) в уставном (складочном) капитале коммерческой организации, созданной или вновь создаваемой на территории РФ в форме хозяйственного товарищества или общества в соответствии с гражданским законодательством РФ... (ст. 2). Поэтому еще одна из договорных форм осуществления инвестиционной деятельности представлена гражданско-правовым договором простого товарищества (ст. 1041 ГК РФ). Кроме того, это и договор инвестиционного товарищества, предусмотренный ст. 3 Федерального закона от 28 ноября 2011 г. № 335-ФЗ «Об инвестиционном товариществе».

Не «отстает в предоставлении многообразия» договорных форм осуществления инвестиционной деятельности и Федеральный закон № 39-ФЗ, который определяет капитальные вложения как «инвестиции в основной капитал (основные средства), в том числе затраты на новое строительство, расширения, реконструкцию и техническое перевооружение действующих предприятий, приобретение машин, оборудования, инструментов, инвентаря, проектноизыскательные работы и другие затраты (ст. 1).

Также довольно широк круг лиц, определенных законодателем в качестве субъектов инвестиционной деятельности, осуществляемой в форме капитальных вложений — это, непосредственно инвестор, заказчик, подрядчик и даже пользователи объектов капитальных вложений (ст. 4 Федерального закона № 39-ФЗ). Таким образом, многообразие способов осуществления инвестиционной деятельности в форме капитальных вложений предопределило использование целого ряда гражданско-правовых договоров в качестве форм осуществления инвестиционной деятельности. Прежде всего, это: договор подряда на выполнение изыскательских работ (ст. 758 ГК РФ), по условиям которого «подрядчик осуществляет разработку проектной документации, согласно надлежаще утвержденным обоснованиям инвестиций в строительство предприятий, зданий, сооружений»^[101].

Конечно же, гражданско-правовой договор строительного подряда (ст. 740 ГК РФ), по условиям которого производится регламентация отношений, направленных на сооружение нового, расширение, реконструкцию зданий и сооружений и т.п. И, связанные с ним, такие гражданско-правовые договоры как, поставка товаров (ст. 506 ГК РФ), аренда движимого, а, иногда, недвижимого имущества (гл. 34 ГК РФ), возмездное оказание услуг (ст. 779 ГК РФ) и другие гражданско-правовые договоры. Рассмотренное выше, позволяет сделать вывод о том, что законодателем предоставляется инвестору право участия в разнообразных договорных формах.

Но рассматривая правовое регулирование договорных форм осуществления инвестиционной деятельности, становится очевидным их разрозненность и отсутствие их систематизации в законодательных или нормативно-правовых актах.

Необходимость систематизации договорных форм осуществления инвестиционной деятельности имеет, на наш взгляд, не только теоретическое, но и важное практическое значение.

Так как систематизация приводит договорные формы осуществления инвестиционной деятельности в единую, упорядоченную и внутренне согласованную систему, кроме того, систематизация облегчит положение инвестора при поиске и применению к конкретному способу осуществления инвестиционной деятельности соответствующую договорную форму осуществления инвестиционной деятельности.

Исходя из специфических особенностей, присущих рассмотренным договорным формам осуществления инвестиционной деятельности, объективно все договорные формы осуществления инвестиционной деятельности можно систематизировать следующим образом:

1. Договоры, непосредственно являются инвестиционными (т.е. закреплены в действующих законодательных актах или иных нормативных актах в качестве таковых — финансовая аренда (лизинг), соглашение о разделе продукции), концессионные соглашения.

2. Договоры, которые заключаются инвесторами для осуществления инвестиционной деятельности (т.е. те виды договоров, которые законами не указаны в качестве инвестиционных, но позволяющих инвестору выразить и осуществить свою волю при инвестировании).

Таким образом, общие свойства многочисленных договорных форм осуществления инвестиционной деятельности предопределяют единство их правового регулирования, а специфические признаки конкретных видов договорных форм осуществления инвестиционной деятельности — различия их правового регулирования. Единство и специфические признаки, присущие и договорам, непосредственно являющимся инвестиционными, и, иным договорам, способным оформлять инвестиционную деятельность, будут рассмотрены далее.

3.2.