/ /. Понятие и научные основы криминалистической идентификации ^,

В ходе расследования преступлений часто возникает задача по сле­дам-отображениям такого события установить конкретного человека, предмет или иной объект, оставивший эти следы. Задачи такого же ро­да возникают при необходимости установления принадлежности обна­руженных на месте происшествия частей какого-либо предмета и час­тей, изъятых у подозреваемых и иных лиц, одному целому, а также того, являются ли те или иные объекты, интересующие следствие, однород­ными и однотипными.

Сам же процесс исследования, направленный на решение боль­шинства подобных задач, получил название «криминалистическая идентификация». Идентифицировать - значит установить по следам-отображениям тождество объекта, выявленного в ходе расследования как предполагаемого источника этих следов, с тем объектом, который действительно оставил интересующие следователя следы в тот или иной момент события преступления. Во втором случае это будет про­цесс идентификации, или отождествления, целого по частям, а в треть­ем - групповой или видовой (более низкий уровень) идентификации или незавершенной индивидуальной идентификации.

Понятие «криминалистическая идентификация» имеет несколько значений: это и задача, и процесс ее решения; часть общей криминали­стической теории и специальный универсальный метод криминалисти­ки. Как специальный метод и процесс его применения криминалисти­ческая идентификация должна во всем соответствовать требованиям уголовного процессуального законодательства. В частности, в качестве исходного материала для решения вопроса о тождестве объектов по их следам могут использоваться только те фактические данные, которые

46

47

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

получены и зафиксированы в соответствии с уголовно-процессуальным законом. Это служит гарантией объективности и достоверности их про­исхождения. В ходе же идентификационного исследования могут быть использованы только такой научный инструментарий, те приемы, кото­рые не противоречат общепроцессуальным положениям. Соответствен­но результаты данного исследования должны быть оформлены соглас­но процессуальным требованиям (заключение эксперта или протокол следственного действия).

В криминалистике разработана теория криминалистической идентификации, в основе которой лежат положения диалектической теории познания о тождестве объектов материального мира, об инди­видуальности и неповторимости его объектов и их способности к отра­жению своих свойств и качеств вовне.

Диалектическое и формально-логическое положения о тождестве связаны с выводом о предельном неклассификационном случае равен­ства объектов не только по родовым свойствам, но и по их индивиду­альным признакам. Соответственно отождествлять - значит установить одинаковое родовидовое (видовое) свойство в различных объектах, со­ставляющих строго определенную группу (класс), или одни и те же ин­дивидуальные свойства одного и того же объекта, воспринимаемого в различных его состояниях.

В первом случае речь идет не о классификационном исследовании, а о групповой идентификации, или об установлении групповой принад­лежности объекта, во втором - об индивидуальной идентификации.

При групповой идентификации, что очень важно подчеркнуть, как и при индивидуальной, исследуется вопрос о тождестве (в данном слу­чае определенной классификационной группы, иногда называемой «специальным классом»), а не о классификационном сходстве объектов, могущих принадлежать к разным таким группам.

Указанное учение о тождестве, в свою очередь, опирается на поло­жение об индивидуальности и неповторимости материального мира. Любой объект материального мира (в том числе человек) обладает ком­плексом только ему присущих черт и свойств, делающих его индивиду­альным и неповторимым независимо от способов его возникновения, изготовления и эксплуатации. Соответственно тождество, исходящее из признания индивидуальности объектов материального мира, означает,

48

1

Глава 4. Криминалистическая идентификация

во-первых, с одной стороны, равенство объекта самому себе и, с другой - его отличие от всего другого, т. е. объект и каждая его часть могут быть тождественными только самим себе, и, во-вторых, равенство классифи­кационных групп самим себе и их отличие от других групп. Поэтому не могут быть тождественными несколько объектов, а также часть и целое. Вместе с тем равенство объекта самому себе не является застывшим. Под влиянием множества факторов внутреннего и внешнего свойства (развития, функционирования, эксплуатации) это равенство все время постепенно изменяется. В результате тождество включаете себя не только совпадающие черты и свойства, но и различия, совокупность ко­торых свойственна каждому объекту на всех стадиях его существования. Однако эти изменения, процесс их накопления и их переход из количе­ства в новое качество занимают чаще всего длительный период време­ни. В результате объект в течение определенного времени остается не­изменным (индивидуальным).

Поскольку тождество объекта в процессе криминалистической идентификации устанавливается по его следам-отображениям, необхо­димо при этом опираться на диалектическое положение об отражении как всеобщем свойстве материи, заключающемся в ее способности вос­производить признаки, свойства и отношения отображаемого объекта. При этом отображаемый объект взаимодействует с отображающей сис­темой в виде различного рода объектов окружающей среды. Результат указанного отражения проявляется в материальных и психофизиологи­ческих следах-последствиях взаимодействия отражаемой и отражающих систем. К материальным следам относятся, например, следы рук, ног, различного рода орудий, оружия, транспортных средств и т.п.; отображе­ние признаков объектов на фотоснимках и тд. К психофизиологичес­ким следам относятся мысленные образы различного рода объектов (живых лиц трупов, вещественных доказательств, участков местности и т. п.), складывающиеся и сохраняющиеся в памяти конкретного лица.

Идентификационный процесс невозможен без применения мето­да сравнения (сравнительного исследования) как одного из важнейших методов криминалистического познания. Именно при сравнительном исследовании и устанавливается то общее и индивидуальное, что объе­диняет сравниваемые объекты, а также имеющиеся в них различия, в том числе разъединяющие их.

49

t-512

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

Таким образом, криминалистическая идентификация основыва­ется на следующих исходных принципиальных теоретических поло­жениях о-, а) существовании индивидуального и группового тождества; б) индивидуальности или неповторимости объектов во всех своих про­явлениях; в) индивидуальности группы объектов, обладающих особыми специфическими свойствами; г) относительной устойчивости их инди­видуальности в течение достаточно продолжительного времени; д) свойстве материальных объектов отражать свою внешнюю неповтори­мость при контакте с другими объектами; е) свойстве сохранять инди­видуальность в частях.

/2. Виды и объекты криминалистической идентификации. Идентификационные признаки

Идентификационные исследования делятся на несколько видов по разным основаниям. Наиболее важным основанием такого деления яв­ляется конечный результат или характер устанавливаемого тождества. По этому основанию идентификация подразделяется на два вида: ин­дивидуальную, при которой устанавливается наличие или отсутствие тождества индивидуально-определенного объекта, и групповую (ви­довую), устанавливающую групповую, или видовую, принадлежность исследуемых объектов.

Установление групповой принадлежности как стадия классифика­ционного исследования является непременным этапом всякого индиви­дуального отождествления. Вместе с тем установление групповой при­надлежности может быть и самостоятельным видом идентификации. При групповой идентификации, так же, как и при индивидуальной, ус­танавливается тождество, а не сходство, ибо выявление сходства между сравниваемыми объектами не может быть признано достаточным для вывода о принадлежности исследуемого объекта к той или иной группе (сходны могут быть объекты разных групп).

Наибольшее значение для расследования имеет установление ин­дивидуального тождества. Однако и определение групповой принад­лежности может играть в процессе расследования не менее важную роль, ибо оно позволяет сузить круг проверяемых объектов, а при несо­впадении классификационной группы сравниваемых объектов может

50

Глава 4. Криминалистическая идентификация

служить основанием для прекращения дальнейшего сравнительного их исследования.

С целью максимального сужения объема классификационной группы, к которой относится исследуемый объект, криминалистами бы­ла разработана методика определения не только групповой принадлеж­ности, но и общего источника происхождения как разновиднос­ти установления групповой принадлежности.

В процессе такой идентификации определяется принадлежность сравниваемых объектов к одной группе, массе (дроби, картёЧй, чернил в штрихах и авторучке и др.) или одной партии товара (чаще всего мас­сового производства), выпущенного конкретным предприятием, а ино­гда выявляется его цех, конкретный станок, день выпуска продукции, рабочая смена и т. д. При этом сравнительному исследованию подверга­ются как внутренние признаки объекта, его структура, состав, так и сле­ды, отражающие процесс его изготовления и используемые при этом механизмы и инструменты.

По характеру исходной информации, положенной в основу срав­нительного исследования, различают идентификацию по материально фиксированным отображениям объекта, идентификацию целого по его частям, идентификацию по мысленному образу, сохранившемуся в па­мяти человека (узнавание).

При идентификации целого по его частям сопоставляются и срав­ниваются между собой отдельные отделившиеся части поврежденного объекта (обломки, осколки, детали, клочки бумаги и т. д.), обнаружен­ные на месте происшествия и изъятые у подозреваемых лиц, по линиям их разделения, микрорельефу на совмещаемых частях, по признакам структуры, физическим и химическим свойствам.

Разновидностью идентификации целого по частям является идентификация емкости, объема и хранилища, обнаруженного у по­дозреваемого лица, путем сравнительного исследования содержимого емкости, объема, хранилища со следами (частями) жидкостей, сыпучих и иных веществ, найденных на месте происшествия. Например, нужно установить, что керосин, найденный на месте поджога, был взят из бан­ки (канистры), изъятой у подозреваемого, и т. д. Для осуществления та­кой идентификации в материалах расследуемого дела должна нахо­диться изъятая у подозреваемого емкость, хранилище, а также достовер-

51

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

ная информация о том, что имеющаяся у него жидкость (керосин и т. д.) или вещество находились только в этой изъятой емкости, других храни­лищ у него не было.

По характеру природы признаков, используемых в сравнитель­ном процессе, выделяются следующие виды идентификации: а) по осо­бенностям внешнего строения; б) по особенностям внутреннего строе­ния; в) по функционально-динамическим особенностям; г) по особен­ностям запаха.

По субъекту отождествления и характеру его процессуальной регламентации различают следственную, экспертную и судебную иден­тификацию .

Следственная осуществляется следователем в процессе отдельных следственных действий (при предъявлении объектов для опознания, со­поставлении обнаруженных и изъятых объектов при осмотре, обыске и выемке и др.), когда для решения идентификационных задач не требу­ется специальных познаний.

Экспертная идентификация проводится в форме экспертизы.

Судебная идентификация осуществляется в ходе судебного следст­вия как с помощью непосредственного восприятия объекта, так и путем доказывания.

По объекту сравнительного исследования выделяют идентифика­цию человека, трупа, транспортных средств, предметов, вещей и живот­ных, участков местности.

С учетом же того, к какой отрасли криминалистики относятся сравниваемые объекты, можно выделить следующие виды идентифи­кации: трасологическую, дактилоскопическую, судебно-баллистичес-кую, почерковедческую, автороведческую, пишущих машин и других множительных средств, материалов документов, по чертам внешности человека и др.

Выше были перечислены объекты живой и неживой природы ма­териального мира и их отдельные структурные элементы, которые мо­гут быть идентифицированы. Есть и другая группа объектов, связанных непосредственно с методикой криминалистической идентификации, играющих различную роль в идентификационном процессе. К их чис­лу относятся объекты, тождество которых устанавливается; объек­ты, в которых отображены следы, по которым осуществляется отож-

52

Глава 4. Криминалистическая идентификация

дествление, или части какого-то целого объекта; образцы объектов, тождество которых устанавливается.

К первой группе объектов, участвующих в процессе идентифика­ции, относятся объекты, тождество которых устанавливается. В крими­налистике они получили название идентифицируемые (отождеств­ляемые). Пока эти объекты не выявлены, они именуются как искомые. При решении задачи отождествления понятия «идентифицируемый» и «искомый» сливаются воедино. Объекты, которые по обстоятельствам дела могли оставить обнаруженные на месте происшествия следы и предполагаются искомыми, называются проверяемыми. Число по­следних объектов может быть значительным. При этом среди проверя­емых может находиться и не находиться искомый объект.

Вторую группу объектов составляют объекты, отобразившие в се­бе внешние и иные свойства (признаки других объектов (идентифици­руемых - искомых), по которым можно решать вопрос о тождестве)). Они получили название идентифицирующие (отождествляющие). Таки­ми объектами могут быть следы пальцев рук, босых ног, зубов, губ чело­века на различных предметах, следы обуви, транспортных средств, ору­дий взлома, стреляная пуля или гильза, рукописный или машинописный текст, отдельные части, ранее составлявшие одно целое (осколки фарно­го стекла, обломки деталей автомашины, ножа, части разорванного доку­мента и др.), а также какой-либо объект - представитель искомой клас­сификационной группы. Идентифицирующие объекты содержат тот ис­ходный материал, без которого невозможна идентификация.

В одном материальном (идентифицирующем) объекте могут отображаться разнородные свойства (признаки) разных идентифи­цируемых объектов. Например, в рукописи отображаются признаки почерка, по которым устанавливается исполнитель рукописи. В то же время в ней содержатся признаки, по которым может быть установлен автор рукописи. Эти лица могуг быть разными. В результате в одном объ­екте (рукописи) образуются две разные совокупности признаков, могу­щие быть использованными в целях идентификации разных объектов. Подобные совокупности признаков в криминалистике называют иден­тификационными полями (одно и второе идентификационное поле).

Третья группа объектов состоит из сравнительных образцов про­веряемых объектов. Подобные объекты не являются обязательным эле-

53

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

ментом процесса идентификации. Они необходимы тогда, когда непо­средственное сравнение идентифицирующего и идентифицируемого объектов невозможно или значительно осложнено. Например, иденти­фикация огнестрельного оружия по следам нарезов от полей нарезов канала ствола на стреляной пуле не может быть осуществлена без срав­нительного исследования указанных следов на исследуемой пуле и об­разце-пуле, полученной при экспериментальном выстреле из иденти­фицируемого оружия. Непосредственное же сравнение указанных сле­дов на пуле и нарезов внутри канала ствола невозможно.

При групповой идентификации материалов, веществ и изделий в качестве образцов для сравнительного исследования берутся (отбира­ются) образцы (пробы) проверяемых объектов.

В качестве образцов могут быть использованы лишь несомненные отображения признаков проверяемых объектов и их носители, содер­жащие достаточный объем их признаков и являющиеся сопоставимыми с идентифицирующими объектами.

В зависимости от способа и условий получения сравнительные образцы подразделяются на две группы: свободные и эксперименталь­ные. Свободными образцами служат объекты, возникшие не в связи с совершенным преступлением и его расследованием, а относящиеся обычно к периоду, предшествующему расследованию. Это наиболее ценные сравнительные образцы. Однако они могут быть получены лишь от таких идентифицируемых объектов, которые связаны с необ­ходимостью постоянного отображения своих отдельных свойств вовне (образцы почерка, подписи, машинописных текстов и др.).

Экспериментальные образцы специально получают для сравни­тельного исследования у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля и по­терпевшего в процессе расследования преступлений. Например, обви­няемый или подозреваемый выполняют рукописный текст под диктов­ку следователя или по его просьбе; эксперт-криминалист производит отстрел пуль из проверяемого пистолета.

Четкое разделение указанных объектов создает необходимые предпосылки для методически правильного осуществления идентифи­кационного исследования.

Одним из важных элементов в теории криминалистической иден­тификации является понятие идентификационного признака. Как уже

54

Глава 4. Криминалистическая идентификация

отмечалось ранее, каждый объект обладает большим количеством свойств и черт. Для идентификации же могут быть использованы не все, а лишь те свойства и черты, которые отобразились в следе объ­екта, интересующего следствие. Так, для идентификации лица, выпол­нившего какой-либо текст, могут быть использованы лишь те особенно­сти почерка, которые отобразились в данном тексте. В свою очередь для идентификации автора этого текста уже нужны не признаки почерка, а признаки письменной речи, отобразившиеся в нем. Поэтому под иден­тификационными признаками понимаются свойства идентифици­руемого объекта, которые отобразились в его следе и могут быть ис­пользованы для его отождествления.

В качестве идентификационных признаков могу служить свойства, отражающие внешнее строение объекта (форму, размеры, вид и рельеф поверхности и т. д.), особенности внутренней его структуры (анатомиче­ские химические свойства, плотность, твердость и др.). Однако каждое из этих свойств может быть использовано в качестве идентификационного лишь при условии его соответствия указанным ниже требованиям.

1. Идентификационный признак должен быть существенным и специфичным. Этим требованиям обычно отвечают такие признаки, которые могут и не отражать существенные свойства объекта, но явля­ются ярко индивидуальными, нетипичными и соответственно наиболее значимыми для разрешения вопроса о тождестве. Например, ими обыч­но признаются весьма своеобразные и нетипичные отклонения от про­писей в почерке, которым выполнена рукопись; особые приметы внеш­ности человека и др. При этом чем своеобразнее свойство, тем выше его идентификационная значимость.

2. Указанный признак должен быть относительно устойчивым. Критериями такой устойчивости признака являются его постоянная воспроизводимость, или повторяемость, в различных условиях, со­четающихся с однозначно передаваемой информацией о данном признаке, а также незначительная его изменяемость во времени в пределах идентификационного периода¹. Одновременно действует

¹ Идентификационный период - отрезок времени, прошедший от момента возникно­вения отображения объекта до момента начала идентификационного процесса по этому отображению.

55

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

правило: чем реже встречается такой признак, тем выше его иденти­фикационное значение.

3. Идентификационный признак должен отобразить относительно самостоятельное свойство объекта, являющееся взаимно независимым от других его свойств (не имеющих значения для идентификационного процесса).

Идентификационные признаки, выявляемые и изучаемые в про­цессе криминалистической идентификации, классифицируются по не­скольким основаниям.

В зависимости от того, характеризуют ли признаки отождествляе­мый объект в целом или только его отдельные свойства, они делятся на общие и частные. Общие признаки выражают наиболее общие свой­ства группы однородных объектов. Частные признаки в основном ха­рактеризуют свойства отдельных деталей конкретного объекта, позво­ляют его выделить из группы однородных и идентифицировать. Вместе с тем отдельные частные признаки могут повторяться у объектов одной группы. Поэтому решение о тождестве или его отсутствии принимается на основе выделения и оценки индивидуальной совокупности частных и общих признаков.

Частные признаки, в зависимости от того, какие стороны свойств идентифицируемого объекта характеризуют, делятся на признаки внешнего и внутреннего строения.

В зависимости от степени отображения в признаке сущности ха­рактеризуемого им объекта идентификационные признаки делятся на необходимые и случайные.

В необходимых признаках отображаются такие важные свойства идентифицируемого объекта, без которых он не был бы тем, что он есть. Например, к числу необходимых относятся признаки внешности человека, именуемые собственными и являющиеся его неотъемлемыми свойствами и присущими человеку от рождения (общефизические, ана­томические и отчасти функциональные). Именно эти признаки прежде всего и формируют индивидуальный образ человека.

Случайными же являются те признаки, которые не затрагивают сущности объекта, например конкретного человека. К ним можно отнести особые приметы. Они могут быть результатом действия за-

56

Глава 4. Криминалистическая идентификация

кономерных (врожденные аномалии) и случайных (шрамы, следы ожогов и т. д.) причин.

Однако вышеуказанное деление не связано с оценкой идентифика­ционного значения необходимых и случайных признаков. И те и дру­гие могут иметь большее значение для успешной идентификации.

Идентифицируемым признакам в силу самого различного рода причин (особенностей механизма взаимодействия неживых объектов, ситуационных факторов человеческого поведения и т. д.) присущи из­менчивость и вариационность. Эти особенности наиболее ярко прояв­ляются, например, в почерке человека. Отдельные признаки почерка у отдельных лиц могут меняться зависимости от приспособления пишу­щего к различным жизненным ситуациям (деловое официальное пись­мо, небрежная лекционная запись и др.). Учет при идентификации тако­го рода обстоятельств имеет важное значение для формирования пра­вильного вывода о наличии или отсутствии тождества.

/3- Общая методика идентификационного процесса

Как уже отмечалось, сущность идентификации состоит в сопостав­лении признаков объектов с отражениями их признаков. При следст­венной идентификации, не требующей для решения идентификацион­ных задач специальных познаний и соответствующих технических средств и инструментальных исследований, процесс отождествления основан на использовании простейших приемов метода сравнения. Следственная идентификация в основном носит характер установления групповой принадлежности и осуществляется как в процессуальной, так и в непроцессуальной форме. Часть выводов о тождестве, к которым приходит следователь, не фиксируется непосредственно в материалах дела и используется им чаще всего для принятия тех или иных решений. Индивидуальная же идентификация производится при таком следствен­ном действии, как предъявление для опознания (людей, трупов, предме­тов, местности). При этом отождествление осуществляется по мыслен­ному образу.

Наиболее сложны методы экспертной идентификации. Каждому виду экспертной криминалистической идентификации присущи свои методики исследования. Одни методики применяются в судебно-балли-стической идентификации, другие - в трасологической, третьи - в по-

57

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

черковедческой, четвертые - в идентификации по чертам внешности и т. д. При этом применяются наиболее научно разработанные совершен­ные методики с использованием самых совершенных средств технико-криминалистического исследования.

Процесс экспертно-кршшналистической идентификации состо­ит из четырех стадий: а) подготовительной; б) раздельного аналити­ческого исследования представленных объектов; в) сравнительного ис­следования; г) синтеза, оценки результатов исследования и формулиро­вания выводов эксперта.

Подготовительная стадия сводится к ознакомлению с материала­ми, присланными на экспертизу, с целью выяснения, все ли материалы, перечисленные в постановлении (определении) о назначении экспер­тизы, представлены эксперту, понятны ли вопросы, поставленные на разрешение эксперта, соблюдены ли при оформлении необходимые процессуальные требования, пригодны ли объекты экспертизы для сравнительного исследования, достаточно ли для этого образцов. На данной стадии составляется план и определяют возможные методы идентификации.

На стадии раздельного аналитического исследования представ­ленных объектов (одного идентифицируемого или нескольких прове­ряемых и сравнительных образцов) осуществляется изучение каждого из них в отдельности. При этом выявляется и исследуется максимальное число идентификационных признаков, свойственных каждому изучае­мому объекту. Проверяется и важность, устойчивость, относительная са­мостоятельность, вариационность и другие особенности. Определяется присущий каждому исследуемому объекту комплекс идентификацион­ных признаков.

На стадии сравнительного исследования проводится сравнитель­ное исследование выявленных и изученных одноименных идентифика­ционных признаков объектов. При этом определяются совпадающие и различающиеся признаки. Именно на данной стадии широко использу­ются научно-технические средства для сравнительного микроскопиче­ского исследования, различные измерительные приборы, фотографи­ческие методы исследования, координационные сетки, методы совме­щения изображений, наложения и др.

58

Глава 5. Криминалистическая версия

На стадии синтеза, оценки результатов исследования и формиро­вания выводов эксперта синтезируются данные, полученные в резуль­тате сравнения выявленной совокупности признаков представленных объектов, оцениваются синтезированные результаты и формируется вывод эксперта.

На основе всесторонней оценки результатов сравнительного ис­следования объекта, оставившего следы, и его отображения в зависимо­сти от важности, устойчивости и количества установленных в них сов­падающих признаков, а также выявленной природы (в том Числе вари­ационной), качества и количества различающихся признаков, эксперты приходят к одному из трех возможных выводов: а) о наличии индиви­дуального или группового тождества; б) о его отсутствии; в) о невоз­можности решить задачу отождествления. Указанные выводы о наличии или отсутствии тождества могут быть категорическими и вероятными.

При оценке этих выводов следователи должны иметь в виду, что в процессе доказывания установленными фактами при идентификации считаются только данные, содержащиеся в категорических выводах. Ве­роятные выводы имеют главным образом поисковое и ориентирующее значения. В процессе же доказывания их не следует отбрасывать, но ис­пользовать можно только осторожно и очень продуманно, сочетая с другими установленными по делу обстоятельствами.