4.3. 7. Хранитель ценных бумаг.

Хранитель ценных бумаг – это коммерческий банк или торговец ценными бумагами, который получил разрешение на осуществление депозитарной деятельности. Он является клиентом депозитария, заключает с ним договор и открывает счёт в ценных бумагах, на котором учитываются его собственные ценные бумаги и ценные бумаги его клиентов.

В роли хранителя ценных бумаг могут выступать коммерческие банки, имеющие разрешение на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, а также торговцы ценными бумагами, имеющие соответствующие разрешения.

В уставном фонде хранителя часть другого хранителя или торговца ценными бумагами, инвестиционной или страховой компании и другого институционального инвестора не может превышать 5%.

В случае получения хранителем разрешения на ведение реестров собственников именных ценных бумаг ему запрещается осуществление каких-либо других операций с ценными бумагами, реестр собственников которых он ведёт, кроме операций регистратора по договору с эмитентом.

По состоянию на 01.01.1998г. ГК ЦБ и ФР пролицензировано 28 хранителей ценных бумаг и 1 депозитарий. Среди субъектов предпринимательской деятельности, которые получили разрешение на депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, преобладающее количество составляют коммерческие банки (25 разрешений) или 89% общего количества таких разрешений.

Таким образом, с учётом действующего в Украине законодательства все собственники ценных бумаг, не имеющие статуса хранителя, должны открывать свои счета у тех, кто такой статус имеет.

Деятельность хранителей по оказанию услуг своим клиентам называется кастодиальной. В то же время её развитие в Украине осложняется тем, что рынок ценных бумаг незначителен. Хранителям не хватает опыта в оказании кастодиальных услуг, а имеющаяся нормативная база недостаточно охватывает все стороны этой деятельности.

Участники рынка, в функции которых входит хранение и учёт прав собственности ценных бумаг, действуют на основе договора об открытии счёта в ценных бумагах, заключённого между клиентом и хранителем по депозитарному договору, заключённому между хранителем и депозитарием, или договора по обслуживанию эмиссии ценных бумаг, заключённого между эмитентом и депозитарием.

В договоре об открытии счёта в ценных бумагах, выпущенных в документарной форме, определяется способ их хранения: коллективный или отдельный. Если именные ценные бумаги находятся в коллективном хранении на счетах собственников у хранителя и не учтены на счёте хранителя в депозитарии, то они должны быть обязательно занесены в реестр собственников именных ценных бумаг на имя хранителя как номинального держателя.

Номинальный держатель – это депозитарий или хранитель ценных бумаг, зарегистрированный в реестре собственников именных ценных бумаг как юридическое лицо, которому переданы эти ценные бумаги по поручению и в интересах владельцев ценных бумаг для осуществления операций в национальной депозитарной системе. При этом номинальный держатель не является реальным (бенефициарным) собственником и не может совершать операции с данными ценными бумагами иначе, как по поручению собственника. Изменения внутри номинального держателя не отражаются в системе ведения реестров, то есть по каждой сделке нет необходимости обращаться к регистратору, чтобы тот внёс изменения в реестр.

В договоре об обслуживании ценных бумаг между эмитентом или его представителем и выбранным им депозитарием определяется порядок приёма на обслуживание и обслуживание эмиссии ценных бумаг, операции эмитента в депозитарии по выпущенным им ценным бумагам, порядок перевода ценных бумаг из документарной в бездокументарную форму.

В случае размещения на хранение ценных бумаг, выпущенных в документарной форме согласно договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг, предусматривается предоставление эмитентом или хранителем, передающим данный выпуск на хранение депозитарию, сертификата качества ценных бумаг в документарной форме. Хранитель не имеет права пользоваться услугами другого хранителя для исполнения своих обязательств по хранению сертификатов и учёта прав собственности на ценные бумаги своих депонентов.

В случае получения депозитарием от хранителя ценных бумаг, по которым он не заключал с эмитентом договора по обслуживанию их эмиссии, депозитарий обязан передать эти ценные бумаги тому депозитарию, с которым эмитент заключил такой договор, если между депозитариями не установлено корреспондентских отношений по ценным бумагам.

Для учёта ценных бумаг, депонированных владельцем в соответствии с договором об открытии счетов в ценных бумагах, хранитель открывает на его имя счёт в ценных бумагах, на котором учитываются права собственности на ценные бумаги, принадлежащие депоненту, а также ограничений по ценным бумагам депонента.

Для учёта переданных хранителем депозитарию ценных бумаг, депозитарий открывает на имя хранителя счёт в ценных бумагах. Ценные бумаги, депонированные эмитентом на основе договора по обслуживанию их эмиссии, зачисляются на его счёт в ценных бумагах. Для ценных бумаг, депонированных другими депозитариями через корреспондентские отношения по ценным бумагам, оформленные на основе соответствующего договора, каждый депозитарий открывает специальный счёт в ценных бумагах.

Согласно действующему в Украине законодательству предусматривается обеспечение одновременного перевода денежных средств против поставки ценных бумаг. Депозитарии могут получать от эмитентов непосредственно за свой счёт доходы по ценным бумагам для последующего перечисления их хранителям. Хранитель обязан в установленные сроки зачислить указанные доходы на денежные счета владельцев ценных бумаг.