4.1.5 Сертифікація осіб, що здійснюють торгівлю цінними паперами

Сертифікація – взяття на облік осіб, що здійснюють або мають намір здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів та відповідають вимогам Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 29.07.98 № 93 (далі – Положення про сертифікацію).

Сертифікації підлягають керівні посадові особи професійних учасників фондового ринку та фахівці, які безпосередньо здійснюють або мають здійснювати професійну діяльність.

Кваліфікаційний сертифікат – це документ встановленої форми, який видає ДКЦПФР відповідно до Положення про сертифікацію (термін його дії – 3 (три) роки), особам, що відповідають таким вимогам:

1) мають кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними паперами;

2) не позбавлені за вироком суду права посідати певні посади та займатися певною діяльністю;

3) не мають непогашеної судимості за господарські та посадові злочини.

Підстави відмови у видачі особі сертифіката, його анулювання та продовження його дії визначені Положенням про сертифікацію.