<<
>>

Коммерческие представители

К коммерческим представителям относятся в соответствии с Федеральным закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах»[152] клиринговый брокер, имеющий статус участников биржевой торговли и обладающие правом совершать сделки на товарных биржах, осуществляющие биржевую торговлю от имени клиента и за его счет или от имени клиента и за свой счет.

Согласно ст.2 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»[153], клиринговый брокер - участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом - участником организованных торгов.

Коммерческим представительством признается также и брокерская деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, под которой в соответствии со ст. 3 Закона «О рынке ценных бумаг»[154] понимается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Сделка с ценными бумагами, как и с любым другим товаром, совершается в несколько этапов. Основные этапы проведения сделки на фондовом рынке таковы:

1) заключение сделки;

2) сверка параметров заключенной сделки;

3) клиринг;

4) исполнение сделки, т.е. осуществление денежного платежа и встречной передачи ценных бумаг.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие комиссионную деятельность при совершении сделок с ценными бумагами по поручению клиентов, обязаны:

1. Отказаться от приема поручений на покупку каких-либо ценных бумаг, если нет уверенности в том, что клиент может оплатить сделку.

2. Не принимать поручения на продажу ценных бумаг в случае, если отсутствует гарантия того, что клиент обладает данными ценными бумагами и сможет предоставить их в распоряжение участника рынка ценных бумаг (инвестиционного института) в течение пяти рабочих дней с момента поручения.

3. Незамедлительно после совершения сделки или по истечении времени действия поручения сообщать клиенту о факте заключения или незаключения сделок с ценными бумагами и их результатах.

4. При получении от клиента доверенности на совершение от его имени серии операций с ценными бумагами или на управление активами клиента действовать строго в рамках полномочий, оговоренных в доверенности, в которой должны быть установлены все взаимоотношения клиента и брокера.

Помимо того, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан до совершения сделок по ценным бумагам и оказания услуг по ним письменно раскрыть своим клиентам информацию:

а) о виде профессиональной деятельности по ценным бумагам, которой он занимается в связи с осуществлением конкретной сделки и оказанием услуг;

б) о размерах (ставках) дилерского сбора, комиссионного вознаграждения, платы за консультационные услуги и иных расценках сборов и платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг по ценным бумагам;

в) о номере и дате выдачи полученной им лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам и своей квалификации.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, выступающие как профессиональные коммерческие представители, могут совершать сделки за счет клиентов только на основе заключенных в установленной законодательством форме договоров поручения точно в соответствии с указанными в них необходимыми условиями, при выполнении которых клиент считал бы возможным совершение сделки.

Клиент до исполнения договора имеет право в одностороннем порядке прекратить его действие. Такое же право имеет и поверенный по договору поручения.

Исполнением договора поручения считается передача клиенту официального извещения брокера о заключении сделки.

При совершении сделок с ценными бумагами стороны должны прийти к соглашению по следующим условиям:

1) вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг);

2) срок, способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется;

3) размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.

Стороны могут по взаимному соглашению включать в сделки и

любые другие условия. Участник рынка ценных бумаг должен известить клиента о совершении сделки.

По соглашению сторон вопрос о включении в сделку соответствующих условий может быть рассмотрен третейским судом. Поэтому в договоре с брокером необходимо предусматривать не только санкции, налагаемые на нарушителя условий заключаемого договора, но и возможность обращения в третейский суд[155].

Профессионалы фондового рынка находят много способов самоорганизации и выработки общепринятых правил торговли. Самой известной организационной формой, способствующей установлению постоянных и единообразных правил заключения сделок купли-продажи, является фондовая биржа.

Принципы работы любой фондовой биржи предполагают строго профессиональный состав участников, наличие четких торговых процедур, локализацию заключения сделок в определенном специально оборудованном месте и в строго установленное время, строгий контроль со стороны профессионального сообщества и жесткую регламентацию со стороны регулирующих органов. Существует множество других систем профессиональной торговли ценными бумагами, которые носят не менее формализованный и почти не регламентированный характер, территориально более рассредоточены и часто организационно не оформлены. Совокупность таких систем, принципы которых определяются устоявшейся практикой и строятся значительной частью на обычаях и принятых «по умолчанию» правилах, именуются «внебиржевым рынком»[156].

В соответствии со ст.8 Закона РФ от 27.11.92 г. «Об организации страхового дела в РФ»[157] к числу профессиональных коммерческих представителей можно отнести страховых агентов - физических или юридических лиц, действующих от имени страховщика и по его поручению в соответствии с предоставленными полномочиями. В то же время страховые брокеры - физические или юридические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, осуществляющие посредническую деятельность по страхованию от своего имени на основании поручений страхователя либо страховщика, - в соответствии со ст.182 ГК РФ представителями не являются.

<< | >>
Источник: Мельник Е.А., Мельник С.В.. Коммерческое (торговое) представительство в современной России:. 2015

Еще по теме Коммерческие представители:

  1. 160. Правам обязанности коммерческого представителя
  2. Подлежит лицензированию деятельность профессионального коммерческого представителя
  3. 2. Отличие коммерческого права как специальной части предпринимательского права от науки «коммерческое право» и учебной дисциплины «коммерческое право»
  4. Статья 5.6. Нарушение прав члена избирательной комиссии, комиссии референдума, наблюдателя, иностранного (международного) наблюдателя, доверенного лица или уполномоченного представителя кандидата, избирательного объединения, члена или уполномоченного представителя инициативной группы по проведению референдума, иной группы участников референдума либо представителя средства массовой информации Комментарий к статье 5.6
  5. § 5. Защита имущественного интереса коммерческого агента при прекращении договора коммерческого агентирования
  6. Категориально-понятийный аппарат по вопросам правового регулирования коммерческой тайны содержится в статье третьей ФЗ «О коммерческой тайне»
  7. Договор коммерческого маклерства отличается от договора коммерческого агентирования следующим.
  8. § 4. Права и обязанности из договора коммерческого агентирования и их взаимная обусловленность связанными с договором коммерческого агентирования обязательствами
  9. 2.1. Специфика правового статуса представителя в сфере предпринимательства.
  10. § 4. Защитник и представитель
  11. Статья 62. Законные представители
  12. Представитель держателей облигаций
  13. Отдел I Число представителей. Основания представительства