<<
>>

КОНТРОЛЬНІ ЗАПИТАННЯ ДО РОЗДІЛУ 4

1)

2) Хто може бути торговцем цінними паперами?

3) Які види діяльності можуть здійснювати торговці цінними паперами?

4) Здійснення яких операцій передбачає брокерська діяльність?

5) Назвіть особливості брокерської діяльності.

6) Що відноситься до дилерської діяльності по цінних паперах?

7) Охарактеризуйте дилерську діяльність.

8) Дайте визначення поняття «андерайтинг».

9) На підставі яких договорів може здійснюватись андерайтинг?

10) Який орган видає ліцензію на професійні види діяльності на фондовому ринку України?

11) У яких випадках може бути відмовлено у видачі ліцензії на здійснення діяльності торговця цінними паперами?

12) Які наслідки може мати факт виявлення недостовірних відомостей у документах, які надавались суб’єктом господарювання для одержання ліцензії?

13) З якою періодичністю повинен розраховувати показники ліквідності торговець цінними паперами?

14) Які фінансові документи надають торговці цінними паперами до ДКЦПФР разом з адміністративними даними?

15) Які органи здійснюють контроль за додержанням ліцензіатами ліцензійних умов?

16) Охарактеризуйте форми здійснення контролю за додержанням ліцензіатами ліцензійних умов.

17) Що відображено у довідках про укладені та виконані договори, які подаються до ДКЦПФР у складі адміністративних даних?

18) Які вимоги щодо сертифікації осіб, що здійснюють торгівлю цінними паперами у складі юридичної особи ‑ професійного учасника фондового ринку?

<< | >>
Источник: В. П. ЛІСОВИЙ, К. Г. ОТЧЕНАШ, В. В. ТОКАР. ТОРГІВЛЯ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ. 2010

Еще по теме КОНТРОЛЬНІ ЗАПИТАННЯ ДО РОЗДІЛУ 4:

  1. КОНТРОЛЬНІ ЗАПИТАННЯ ДО РОЗДІЛУ 2
  2. КОНТРОЛЬНІ ЗАПИТАННЯ ДО РОЗДІЛУ 5
  3. КОНТРОЛЬНІ ЗАПИТАННЯ ДО РОЗДІЛУ 6
  4. КОНТРОЛЬНІ ЗАПИТАННЯ ДО РОЗДІЛУ 7
  5. КОНТРОЛЬНІ ПИТАННЯ З КУРСУ “ ЛОГІКА”
  6. ДОМАШНІ КОНТРОЛЬНІ ЗАВДАННЯ З КУРСУ «КРИМІНАЛІСТИКА»
  7. До розділу 4: Кодекс адміністративного провадження Республіки Польща1 ЧАСТИНА І. Загальні правила Розділ 1. Сфера дії
  8. Розділ 11. Оскарження
  9. Розділ 3. Пропозиції
  10. Розділ 2. Судді
  11. Розділ 5. Судове управління
  12. Розділ 15. Відновлення провадження
  13. Розділ 4. Участь преси і громадських організацій
  14. Завдання для самостійної роботи з розділу „Судження”.
  15. Розділ 6. Сторона
  16. Розділ 8. Вручення
  17. Розділ 9. Виклики