<<
>>

2. Брокерская деятельность

Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок от имени и за счет клиента (в том числе от эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Полный перечень услуг брокера не возможно привести, так как он определяется индивидуальными потребностями каждого клиента и зависит от следующих моментов:

- от объема услуг, которые дает возможность предоставлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;

- содержания договора на брокерской обслуживание с конкретным клиентом, в котором может оговариваться перечень предоставляемых брокером услуг;

- размера самой компании-брокера и ее места на РЦБ. (Чем крупнее брокерская компания, тем больший перечень услуг она может предложить своим клиентам).

Наиболее важными функциями, или предоставляемыми услугами брокера являются:

• совершение сделок с ценными бумагами (брокер может совершать эти сделки как в интересах своих клиентов, так и в собственных интересах);

• сопровождение операций с ценными бумагами (методическое, правовое, бухгалтерское, расчетное и т.п.)

• информационное и консультационное обслуживание клиентов, в том числе особенно относительно возможных риской клиента на РЦБ.

• оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг; сюда относится и деятельность брокера в качестве финансового консультанта путем оказания услуг эмитенту по подготовке проспекта ценных бумаг;

• страхование операций клиентов и др.

Брокерская деятельность на РЦБ может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности (дилерской, управлением ценными бумагами, депозитарной), но не может совмещаться с деятельностью на иных рынках, кроме рынка ценных бумаг.

Организационная структура брокерской компании включает четыре группы подразделений:

• фронт-офис (клиентский отдел), который отвечает за совершение сделок на РЦБ и работу с клиентами по заключению договоров, их консультированию и т.п.;

• бэк-офис — подразделение, которое отвечает за внутренний учет сделок с ценными бумагами (по клиентам, по видам ценных бумаг, видам операций);

• аналитическая служба, которая занимается исследованием соответствующих рынков и разработкой рекомендаций для клиентуры, других участников рынка и в интересах самой брокерской компании;

• бухгалтерия.

<< | >>
Источник: Диваева Эльвира Альфредовна . Рынок ценных бумаг. 2010

Еще по теме 2. Брокерская деятельность:

  1. 5.2 Брокерские операции банков с корпоративными ценными бумагами
  2. Виды брокерских договоров.
  3. Устойчиво сложившаяся предметная деятельность государства в определенной сфере общественной деятельности - это:
  4. Незаконное осуществление медицинской деятельности или фармацевтической деятельности (ст. 235 УК РФ)
  5. Статья 20.28. Организация деятельности общественного или религиозного объединения, в отношении которого принято решение о приостановлении его деятельности Комментарий к статье 20.28
  6. Статья 6.29. Невыполнение обязанностей о представлении информации о конфликте интересов при осуществлении медицинской деятельности и фармацевтической деятельности Комментарий к статье 6.29
  7. § 1. Понятие, признаки и содержание административной деятельности органов внутренних дел. Отличие административной деятельности от других видов деятельности органов внутренних дел
  8. Глава 2. Правовые основы осуществления банковской деятельности как социально значимого вида предпринимательской деятельности
  9. Государственное регулирование страховой деятельности в Российской Федерации. Федеральная служба России по надзору за страховой деятельностью
  10. 12.Сойм ВКЛ.Процесс становления ,состав, порядок деятельности. Высшие служебные лица ВКЛ. Их правовое положение и деятельность.
  11. Громыко Ю.В.. Роль категорий в процессе мышления как деятельности / Введение в теорию мышления и деятельности.2005, 2005
  12. Громыко Ю.В.. Роль категорий в процессе мышления как деятельности / Введение в теорию мышления и деятельности.2005, 2005
  13. 84. Понятия конкуренции и монополистической деятельности. Формы проявления монополистической деятельности
  14. Понятие банковской деятельности и ее значение для социально­экономического развития страны. Соотношение понятий «банковская деятельность» и «рынок банковских услуг»
  15. Информационно-правовая деятельность в системе правовой деятельности
  16. Сочетание частных и публичных интересов при осуществлении банковской деятельности. Правовые основы реализации социальной ответственности (социальных функций) при осуществлении банковской деятельности
  17. 1.3 Воздействие основных видов экономической деятельности на окружающую среду 1.3.1 Вклад основных видов экономической деятельности в загрязнение окружающей среды
  18. Статья 8.42. Нарушение специального режима осуществления хозяйственной и иной деятельности на прибрежной защитной полосе водного объекта, водоохранной зоны водного объекта либо режима осуществления хозяйственной и иной деятельности на территории зоны санитарной охраны источников питьевого и хозяйственно-бытового водоснабжения Комментарий к статье 8.42